[单项选择]2006年，深圳证券交易所工作人员发现了下列几笔特殊的股票交易，其中哪一笔是法律禁止的( )
A. 4月1日，上海证券交易所前工作人员沈某(已退休5年)以好友李某名义购买S公司股票3 000股，于4月12日抛出
B. X会计师事务所受M公司委托为其股票上市出具了资产评估报告，M公司股票于2006年1月6日上市并于3月6日承销结束，6月12日，K事务所注册会计师赵某购买了M公司股票5 000股
C. 7月28日，F会计师事务所受上市公司T公司委托为其出具了资产评估报告，9月20日，F事务所注册会计师林某购买T公司股票10 000股
D. K公司董事长简某于3月10日购入本公司股票5 000股，后于9月1日抛出1 000股

[单项选择]2006年，深圳证券交易所工作人员发现了下列几笔特殊的股票交易，其中哪一笔是法律禁止的( )
A. 4月1日，上海证券交易所前工作人员沈某(已退休5年)以好友李某名义购买S公司股票3 000股，于4月12日抛出
B. X会计师事务所受M公司委托为其股票上市出具了资产评估报告，M公司股票于2006年1月6日上市并于3月6日承销结束，6月12日，X事务所注册会计师赵某购买了M公司股票5 000股
C. 7月28日，F会计师事务所受上市公司T公司委托为其出具了资产评估报告，9月20日，F事务所注册会计师林某购买T公司股票10 000股
D. K公司董事长简某于3月10日购人本公司股票5 000股，后于9月1日抛出1 000股

[单项选择]于2006年6月1日在香港联合交易所上市，又于2006年7月5日在上海证券交易所上市的商业银行是( )。
A. 中国工商银行
B. 中国银行
C. 中国建设银行
D. 中国农业银行

[单项选择]2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用( )方式公开发行股票。
A. 上网竞价
B. 发行认购证
C. 上网定价
D. 上网资金申购

[单项选择]于2006年10月27日在上海证券交易所和香港联合交易所同步上市的商业银行是 ( )。
A. 中国工商银行
B. 中国银行
C. 中国农业银行
D. 中国建设银行

[单项选择]2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份有限公司通过证券交易所系统采用( )方式公开发行股票。
A. 上网定价
B. 上网申购
C. 发行认购证
D. 上网竞价

[简答题]A股份有限公司（以下简称“A公司”）于2001年发起设立，2006年在上海证券交易所上市，注册资本为1亿元人民币。截至2008年年底，A公司资产总额为2亿元人民币。（1）2008年2月1日，A公司董事长黄某主持与某世界知名企业谈判w合作项目。3月17日，双方签订合作协议。当晚黄某建议其亲属陈某买入本*公司股票。3月19日，A公司就该重大事项向中国证监会和上海证券交易所报告，并在《中国证券报》上予以公告。此后，A公司股票持续上涨。3月28日，黄某将其持有的A公司股票全部出售，获利50万元。（2）2008年4月，A公司为筹集W合作项目资金，向B银行借款3000万元，期限为2年。双方为此签订了抵押合同。抵押合同规定：A公司以其拥有的价值3000万元的生产设备为其借款提供担保：若A公司到期不能偿还借款，该生产设备归B银行所有。该抵押未办理登记。（3）2009年1月，A公司召开股东大会。出席该次股东大会的股东所持的股份占A公司股份总数的40％，另有持有10％股份的股东书面委托代理人出席了会议。该次股东大会对所议事项的决议形成了会议记录。其中部分通过事项的表决情况如下：①在审议公司为筹集W合作项目所需资金，董事会提出的向原股东配售5000万元的配股方案时，持有10％股份的股东在表决时弃权；持有9％股份的股东在表决时投了反对票；持有10％股份的代理人在表决时根据授权投了赞成票；其余持有21％股份的股东在表决时均投了赞成票。②在审议公司2009年为购买W合作项目所需要的重要生产设备，计划投资7000万元的事项时，持有15％股份的股东在表决时投了反对票；持有10％股份的股东在表决时弃权；持有10％股份的代理人在表决时根据授权投了反对票；其余持有15％股份的股东在表决时均投了赞成票。③在审议公司解聘某会计师事务所的事项时，持有5％股份的股东在表决时弃权；持有5％股份的股东在表决时投了反对票；持有10％股份的代理人在表决时根据授权投了赞成票；其余持有30％股份的股东在表决时均投了赞成票。要求：根据上述内容，分析并指出上述（1）、（2）、（3）事项中有哪些违法之处？并分别说明理由。

[单项选择]2006年12月，纽约证券交易所和( )的合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。
A. 东京证券交易所
B. 泛欧证券交易所
C. 伦敦国际金融期权期货交易所
D. 葡萄牙交易所

[单项选择]上海证券交易所与中证指数有限公司于2006年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类。( )

[单项选择]连续( )个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 20

[单项选择]中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：连续( )个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。
A. 40
B. 30
C. 20
D. 10

[单项选择]中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在被实行退市风险警示后( )个交易日内的累计成交量低于300万股。
A. 80
B. 100
C. 120
D. 140

[单项选择]中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后( )个交易日内，没有出现连续20个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值的。
A. 90
B. 80
C. 70
D. 60

[判断题]从国际惯例来看，在交易所进行的股票交易，在场外柜台进行股票交易都是股票的上市（交易），而我国通常意义的股票交易都是在证券交易所进行的股票交易。

[名词解释]股票交易市场

[名词解释]股票交易价格

[单项选择]按照（　　）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A. 交易品种的对象
B. 交易规模
C. 交易场所
D. 交易性质