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[单项选择]某人持有《保险代理从业人员执业证》、《保险经纪从业人员资格证》、《保险估价从业人员执业证》，则其不能再办理（）
A. 工作证
B. 展业证
C. 资格证
D. 委托合同
[多项选择]证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（）。
A. 品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚
B. 未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
C. 不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
D. 最近一年未受过刑事处罚
[判断题]证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。
[单项选择]保险经纪从业人员在执业活动中应当( )。
A. 向客户声明其姓名及工作单位名称
B. 向客户声明其所属保险经纪机构的联系方式
C. 主动出示《保险经纪从业人员执业证书》
D. 主动出示有效的身份证件
[单项选择]在保险业务活动中主动出示《保险代理从业人员展业证书》或《保险代理从业人员执业证书》，是遵循了保险职业道德中的（）
A. 诚实信用原则
B. 专业胜任原则
C. 守法遵规原则
D. 客户至上原则
[单项选择]证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A. 中国证监会
B. 证券从业人员所在机构
C. 中国证券业协会自律监察专业委员会
D. 人民法院
[单项选择]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守。
A. 主管部门
B. 所在机构的股东
C. 期货交易各方
D. 中国证监会
[单项选择]保险代理从业人员在执业活动中，诋毁、贬低或负面评价保险中介机构和保险公司及其从业人员的行为属于（）行为。
A. 非法竞争
B. 恶意竞争
C. 不正当竞争
D. 优势竞争
[多项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。
A. 相关方利益与客户的利益发生冲突
B. 相关方利益与客户的利益可能发生冲突
C. 自身利益与客户的利益发生冲突
D. 自身利益与客户的利益可能发生冲突
[单项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
A. 中国证监会
B. 所在机构
C. 地方证监局
D. 证券交易所
[多项选择]证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）
A. 将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统
B. 进行调查
C. 视情节轻重采取纪律惩戒措施
D. 对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理
[多项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。
A. 毁损
B. 隐匿
C. 伪造
D. 篡改
[单项选择]保险代理从业人员在执业活动中应当向（）保密有关客户的信息。
A. 所属机构
B. 客户本人
C. 所属机构的核保人员
D. 所属机构以外的其他机构和个人
[多项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。
A. 在执业过程中获得的未公开信息
B. 国家秘密
C. 客户的商业秘密及个人隐私
D. 所在机构的商业秘密
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。
A. 刑事制裁
B. 纪律惩戒
C. 行政处分
D. 民事制裁
[单项选择]以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是（ ）。
A. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B. 向客户提供资金或有价证券
C. 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D. 在经纪业务中接受客户的全权委托
[单项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。
A. 勤勉尽责
B. 保证最低收益
C. 诚实守信
D. 投资不受损失
[单项选择]下列哪项不属于保险经纪从业人员在执业活动中守法遵规的表现( )
A. 以《保险法》为行为准绳，遵守有关法律和行政法规，遵守社会公德
B. 遵守保险公司的管理规定
C. 服从保险监管部门的监督与管理
D. 遵守所属机构的管理规定
[单项选择]从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以( )。
A. 警告
B. 公开谴责
C. 罚款
D. 批评
