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发布时间:2023-12-09 01:52:16

[单项选择]投资者在委托证券买卖时末填明“有效期限”的,视为 ( )
A. 当天有效
B. 以填写委托单后2日内有效
C. 撤销前有效
D. 由代理人视交易行情而定

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[单项选择]我国证券市场投资者在委托买卖时要支付各种费用和税收,其中就包含佣金,一般来说电话委托的佣金通常为成交金额的()。
A. 2‰
B. 2.5‰
C. 3‰
D. 最低5元
[单项选择]委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的( )。
A. 数量
B. 品种
C. 证券账号
D. 价格
[单项选择]李某在证券交易所开立账户,委托该证券公司代为买卖证券。一日上午,李某以书面方式委托证券公司买入某股票。下午,李某又以电话方式委托公司将上午买入的股票再行卖出。则证券公司应当:
A. 按照李某的委托为其卖出
B. 拒绝为李某再行卖出该股票,因为以电话方式委托无效
C. 拒绝为李某再行卖出该股票,因为当日买入的证券不得在当日再行卖出
D. 要求李某以书面方式补交一份委托书,再按其委托将股票卖出
[单项选择]李某在证券交易所开立账户,委托该证券公司代为买卖证券。一日上午,李某以书面方式委托证券公司买人某股票。下午,李某又以电话方式委托公司将上午买人的股票再行卖出。则证券公司应当:
A. 按照李某的委托为其卖出
B. 拒绝为李某再行卖出该股票,因为以电话方式委托无效
C. 拒绝为李某再行卖出该股票,因为当日买人的证券不得在当日再行卖出
D. 要求李某以书面方式补交一份委托书,再按其委托将股票卖出
[单项选择]根据( ),证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。
A. 《证券法》
B. 《证券发行与承销管理办法》
C. 《证券公司监督管理条例》
D. 《证券公司设立子公司试行规定》
[单项选择]王某委托证券公司进行证券买卖,证券公司为了谋取佣金收入,诱使王某进行了一些不必要的证券买卖,该证券公司的行为属于( )。
A. 欺诈客户行为
B. 内幕交易行为
C. 操纵市场行为
D. 信用交易行为
[单项选择]第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动的文件是( )。
A. 《证券公司监督管理条例》
B. 《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》
C. 《关于落实〈证券法〉规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》
D. 《中华人民共和国证券法》
[单项选择]委托手续费是投资者在办理委托买卖时,向( )缴纳的手续费。
A. 证券公司
B. 结算银行
C. 证券交易所
D. 登记结算机构
[单项选择]投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为( )。
A. 限价委托
B. 特价委托
C. 市价委托
D. 当面委托
[单项选择]用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是( )。
A. 融券专用证券账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 信用交易证券交收账户
D. 客户信用交易担保资金账户
[单项选择]某客户在填写委托买入证券时,所填的证券代码与证券简称不一致,此时证券经纪商应按( )执行其委托。
A. 证券代码
B. 证券简称
C. 任选一个
D. 不接受这种委托

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