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[单项选择]根据《证券投资基金法》规定，申请上市的封闭式基金，基金募集金额不低于( )。
A. 2亿元
B. 4亿元
C. 5000万元
D. 6000万元
[单项选择]根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起( )个月之内作出核准或不予核准的决定。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
[单项选择]根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金成立的条件包括( )。
A. 基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
B. 基金份额总额达到核准规模的60%以上
C. 基金份额总额达到核准规模的80%以上
D. 基金份额持有人人数达到1万人以上
[单项选择]根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括（ ）。
A. 基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
B. 基金份额总额达到核准规模的60%以上
C. 基金份额总额达到核准规模的80%以上
D. 基金份额持有人人数达到10000人以上
[单项选择]根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的存续期应在（）年以上。
A. 5
B. 8
C. 10
D. 15
[单项选择]根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的( )以上的，封闭式基金方可成立。
A. 0.5
B. ‘75％
C. 0.8
D. 0.9
[单项选择]根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的( )以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A. 60%
B. 70%
C. 80%
D. 90%
[单项选择]封闭式基金需要扩募或延长基金合同期限时，应当符合《证券投资基金法》规定的相应条件，并经 ( )核准。
A. 国务院
B. 国务院授权部门
C. 国务院证券监督管理机构
D. 国家发展和改革委员会
[单项选择]根据《基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，下列各项符合条件的是( )。
A. 基金运营业绩一般
B. 基金份额持有人大会决议通过
C. 基金管理公司股东大会决议通过
D. 基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
[单项选择]根据证券法律制度的规定，上市公司在股票暂停上市事由消除后，申请恢复上市的，应当履行一定的申报程序。下列有关恢复上市申报程序的表述中，正确的是( )。
A. 公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请
B. 公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请
C. 公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请
D. 公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐，向中国证监会提出恢复上市申请
[单项选择]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到( )万元人民币以上。
A. 5；500
B. 5；100
C. 10；100
D. 10；500
[单项选择]根据证券投资基金法的规定，基金财产不得用于( )投资或者活动。 ①上市交易的股票、债券 ②国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种 ③承销证券 ④向他人贷款 ⑤买卖其他基金份额
A. ①②③④
B. ②③④⑤
C. ③④⑤
D. ①③④
[单项选择]根据证券投资基金管理的规定，1个证券投资基金投资于股票、债券的比例为( )。
A. 不得低于该基金资产总值的80%
B. 不得低于该基金资产总值的50%
C. 不得超过该基金资产净值的30%
D. 不得超过该基金资产净值的10%
[单项选择]根据我国证券法规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行股份的( )时，继续收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。
A. 30%
B. 50%
C. 75%
D. 90%
[单项选择]根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A. 2
B. 5
C. 10
D. 15
[单项选择] 甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列情形构成障碍的有（）。 Ⅰ注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元 Ⅱ有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人 Ⅲ1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元 Ⅳ最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分 Ⅴ1年前实际控制人发生过变化
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列各项中，不符合证券投资基金规定的表述是( )
A. 基金募集期限自基金份额发售之日起计算，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到核准规定的80％以上，并且基金份额持有人在1000人以上的，方能成立
B. 封闭式基金可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回
C. 投资人申购基金时，必须全额交付申购款项，款项一经交付申购申请即为有效
D. 基金募集金额不足5亿元的，应当暂停该基金上市交易
[单项选择]根据《证券法》规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行股份的( )时，继续收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。
A. 30%
B. 50%
C. 75%
D. 90%
