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发布时间:2023-10-01 01:40:18

[单项选择]我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。
A. 从证券登记结算公司的业务收入中提取
B. 从证券登记结算公司的收益中提取
C. 从证券登记结算公司的资本金中提取
D. 由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

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[单项选择]我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。
A. 从证券登记结算公司的业务收入中提取
B. 从证券登记结算公司的收益中提取
C. 从证券登记结算公司的资本金中提取
D. 由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
[单项选择]为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失,下列( )因素不包括在内。
A. 技术故障
B. 操作失误
C. 不可抗力
D. 管理不善
[单项选择]证券登记结算机构应当设立结算风险基金,结算风险基金不可以被用于因( )造成的证券登记结算机构的损失。
A. 技术故障
B. 操作失误
C. 不可抗力
D. 经营不善
[单项选择]在我国,证券账户是指中国证券登记结算有限责任公司(简称“中国结算公司”)为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。( )
[单项选择]根据我国《证券法》的规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以( )的罚款。
A. 30万元以上
B. 15万元以上
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下
[单项选择]我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是:自有资金不少于人民币()亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]在我国,( )是指中国证券登记结算有限责任公司(简称“中国结算公司”)为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
A. 证券发行
B. 证券账户
C. 证券开户
D. 证券交易
[多项选择]在我国,证券登记结算机构设立应当具备的条件有(  )。
A. 自有资金不少于人民币2亿元
B. 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C. 主要管理人员和业务人员具有证券从业资格
D. 中国证监会规定的其他条件
[单项选择]在我国,( )是指中国证券登记结算有限责任公司为申请人开出的记载其证券有及变更的权利凭证。
A. 存款账户
B. 权益账户
C. 证券账户
D. 人民币账户
[单项选择]证券登记结算公司产生的损失中不能用风险保证基金弥补的是( )。
A. 技术故障造成的损失
B. 操作失误造成的损失
C. 不可抗力造成的损失
D. 经营发生的损失
[单项选择]根据我国《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的( )。
A. 20%
B. 30%
C. 50%
D. 70%
[单项选择]网下发行结束后,发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记,证券登记结算公司在其材料齐备的前提下( )个交易日内完成登记
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]投资者买券还券数量大于投资者借人证券数量的,证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到( )。
A. 客户信用证券账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 信用交易证券交收账户
D. 信用交易资金交收账户
[单项选择]我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的( )。
A. 70%
B. 80%
C. 90%
D. 60%
[单项选择]根据我国相关规定,每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量,不得超过该基金买卖证券年成交量的()。
A. 50%
B. 40%
C. 30%
D. 20%
[单项选择]根据相关的规定,目前我国证券登记实行( )。
A. 自动申报制
B. 申请人自愿原则
C. 证券登记申请人申报制
D. 证券公司代理制
[单项选择]( )是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户,用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。
A. 交易所证券账户
B. 全国银行间市场债券托管账户
C. 证券交易账户
D. 基金管理账户
[单项选择]()是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户,用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。
A. 证券交易账户
B. 全国银行间市场债券托管账户
C. 交易所证券账户
D. 基金管理账户

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