更多"符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所( )的批准方能称为"的相关试题:
[单项选择]以下哪个条件不是设立证券公司必须符合的条件( )
A. 注册资本不低于2亿元
B. 主要股东最近3年无重大违法违规记录
C. 有公司章程
D. 主要股东具有持续盈利能力
[单项选择]询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者。( )
[单项选择]在我国，证券公司的下列事项中不需要经证券监督管理机构批准的是( )。
A. 撤销分支机构
B. 变更注册地址
C. 变更公司章程中的重要条款
D. 变更持有5%以上股权的股东
[多项选择]根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，基础资产应当符合以下哪些条件（）
A. 产生基础资产的相关资产可以附带权利限制，如设定抵押等---错误
B. 权属明确，无权利负担或限制，能够合法、有效地转让
C. 在法律上能够准确、清晰地予以界定，可构成独立的财产权利，有法律法规依据
D. 能产生独立、可预测的现金流，为可特定化的财产或财产权利
[多项选择]根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，特定原始权益人应当符合的条件有（）
A. 具有持续经营能力，无重大经营风险、财务风险和法律风险
B. 最近三年未发生重大违约、虚假信息披露或者其他重大违法违规行为
C. 内部控制制度健全
D. 法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件
E. 生产经营符合法律、行政法规、特定原始权益人公司章程或者企业、事业单位的内部规章文件的规定
[单项选择]在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是( )。
A. 变更持有5%以上股权的股东
B. 变更注册地址
C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D. 撤销分支机构
[单项选择]甲公司是一证券公司，在经营和贸易过程中，甲证券公司的下列行为，符合《证券法》规定的是( )。
A. 甲证券公司接受委托，将当日买入的证券卖出
B. 甲证券公司接受委托为客户融券交易
C. 甲证券公司私下接受客户委托买卖证券
D. 委托人要求甲证券公司对客户证券买卖的收益作出承诺，甲证券公司拒绝
[单项选择]某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）
A. 注册资本为人民币5亿元，净资产为人民币1亿元
B. 从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历
C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
[单项选择]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿
[单项选择]具有相关条件的证券公司向( )提出申请，并提供必要文件，并经其相关部门批准后，方可成为证券交易所会员。
A. 证券交易所
B. 国务院
C. 中国人民银行
D. 中国证监会
[单项选择]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。
A. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B. 最近一年未受到过行政处罚
C. 最近两年未受到过刑事处罚
D. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
