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发布时间:2023-10-05 04:05:48

[单项选择]下列理财业务从业人员的行为不符合从业人员限制性条款的是( )。
A. 从业人员热情向客户介绍衍生交易的相关投资产品
B. 向客户说明有关投资风险时,从业人员强调最不利的投资情形和投资结果
C. 从业人员将理财产品当做一般储蓄产品,进行大众化推销
D. 从业人员对突破限额的交易进行事先申请

更多"下列理财业务从业人员的行为不符合从业人员限制性条款的是( )。"的相关试题:

[单项选择]下列理财业务从业人员的行为中,违背了从业人员限制性条款的是()。
A. 客户咨询与衍生交易相关的投资产品时,从业人员向其详细介绍该产品的投资风险和风险管理的基本知识 
B. 向客户说明有关投资风险时,从业人员应使用通俗易懂的语言说明最不利的投资情形和投资结果 
C. 从业人员将理财产品(或计划)当做一般储蓄产品,进行大众化推销 
D. 对于频繁被客户投诉、投诉事实经查实的理财业务人员,应将其调离理财业务岗位
[单项选择]下列行为中不符合银行业从业人员职业操守“了解客户”条款要求的是()。
A. 履行法定审查客户身份的义务
B. 对不同客户按照同一要求进行身份识别
C. 大额取款要求客户提供身份证件
D. 了解客户的财务状况
[单项选择]银行业从业人员的下列行为中,不符合“熟知业务”有关规定的是()。
A. 熟知业务处理流程
B. 不断提高业务知识水平
C. 熟知向客户推荐的金融产品
D. 不了解风险控制框架
[单项选择]银行业从业人员的下列行为中,不符合“熟知业务”的有关规定的是( )。
A. 熟知向客户推荐的产品
B. 银行产品部门工作人员向客户经理介绍产品时未提及风险,客户经理也没有主动了解产品风险
C. 熟知与自身岗位相关的有关法规
D. 熟知业务处理流程
[单项选择]下列行为不符合《银行业从业人员职业操守》中关于银行业从业人员与同事之间相关规定的是( )。
A. 尊重同事的工作方式及工作成果
B. 尊重同事的爱好及个人信仰
C. 引用共同成果需经所在机构及同事的同意与授权
D. 将同事不当行为通知媒体
[名词解释]限制性条款
[单项选择]下列银行业从业人员的行为,( )不符合“信息保密”准则要求。
A. 将客户资料存放在保险柜
B. 在受雇期间,不透露任何客户资料和交易信息
C. 离职后将原工作单位客户信息透露给新工作单位领导
D. 妥善保管客户交易信息档案
[单项选择]当银行业从业人员离职时,下列行为中不符合职业操守要求的是()。
A. 依法结算报酬
B. 归还办公用品
C. 归还欠费
D. 携带工作资料及商业机密
[单项选择]下列银行业从业人员的行为,不符合“信息保密”准则要求的是( )。
A. 将客户资料存放在保险柜
B. 在受雇期间,不透露任何客户资料和交易信息
C. 离职后将原工作单位客户信息透露给新工作单位领导
D. 妥善保管客户交易信息档案

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