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[单项选择]根据《证券投资基金法》的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起( )内进行开放式基金的募集。
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 1年
[单项选择]根据《证券投资基金法》的有关规定，开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经（）认定的其他机构代为办理。
A. 中国人民银行
B. 证券交易会
C. 中国证券业协会基金业委员会
D. 中国证监会
[单项选择]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到( )万元人民币以上。
A. 5；500
B. 5；100
C. 10；100
D. 10；500
[单项选择]根据证券投资基金的设立方式不同，证券投资基金可以分为（）。
A. 契约型，公司型
B. 封闭式，开放式
C. 成长型，收入型
D. 共同基金，对冲基金
[单项选择]根据有关规定，证券投资基金应当实行组合投资，一个基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的( )；一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的 ( )。
A. 70%，20%
B. 75%，20%
C. 80%，20%
D. 80%，10%
[单项选择]根据证券投资基金管理的规定，1个证券投资基金投资于股票、债券的比例为( )。
A. 不得低于该基金资产总值的80%
B. 不得低于该基金资产总值的50%
C. 不得超过该基金资产净值的30%
D. 不得超过该基金资产净值的10%
[多项选择]根据《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备一定条件，并经国务院证券监督管理机构批准，该条件包括( )。
A. 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
B. 取得基金从业资格的人员达到法定人数
C. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
D. 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于2亿元人民币
[单项选择]根据《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备一定条件，并经国务院证券临督管理机构批准，下列各项中，不属于该条件的是( )。
A. 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
B. 取得基金从业资格的人员达到法定人数
C. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
D. 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于2亿元人民币
[单项选择]根据有关规定，证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证。这是针对证券分析师的( )所作的规定。
A. 执业纪律
B. 职业责任
C. 操作规则
D. 执业资格
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。
A. 公开
B. 公平
C. 合理
D. 自愿
[单项选择]根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金宣传推介材料应当具有的是( )。
A. 对该基金的投资业绩的预测
B. 对收益或者损失的承诺
C. 单位或者个人的推荐性文字
D. 风险提示及基金过往业绩
[单项选择]根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人应当自收到投资人申购，赎回申请之日起( )个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[单项选择]长期投资者投资证券市场的目的是为了获得 ______ ，短期投资者投资证券市场的目的是为了获得 ______ 。( )
A. 公司分红；短期资本价差
B. 短期资本价差；公司分红
C. 公司分红；长期收益
D. 长期收益；公司分红
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）等作出约定，明确当事人的权利和义务。
A. 服务方式
B. 报酬支付
C. 投诉处理
D. 奖惩
[单项选择]根据《证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一上市公司已发行股份的（）时，应当在该事实发行之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。
A. 3%
B. 5%
C. 10%
D. 15%
[单项选择]根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起( )进行基金募集。
A. 1个月内
B. 2个月内
C. 3个月内
D. 6个月内
[单项选择]证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由( )代扣代收。
A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 商业银行
C. 证券交易所
D. 证监会
[单项选择]根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是( )。
A. 为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构
B. 所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
C. 实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
D. 最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
[单项选择]根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起( )日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A. 15
B. 30
C. 40
D. 60
