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[单项选择]在证券公司自营业务中，( )是投资运作的最高管理机构。
A. 自营业务部门
B. 投资决策机构
C. 董事会
D. 投资专业委员会
[单项选择]证券公司开展自营业务的最高管理机构是（）。
A. 董事会
B. 监事会
C. 投资决策机构
D. 自营业务部门
[单项选择]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿
[单项选择]根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于( )亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[判断题]国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。
[单项选择]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括( )。
A. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B. 证券承销与保荐
C. 证券资产管理
D. 借用客户资金进行证券买卖
[单项选择]证券公司应当( )内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A. 自领取营业执照10日
B. 申请设立登记10日
C. 自领取营业执照15日
D. 申请设立登记15日
[单项选择]证券公司应当自领取营业执照之日起( )日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A. 13
B. 14
C. 15
D. 16
[单项选择]证券公司应当自领取营业执照之日起20日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证的，证券公司不得经营证券业务。( )
[判断题]未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
[单项选择]证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 30万元以上60万元以下
D. 1万元以上10万元以下
[单项选择]证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 30万元以上60万元以下
D. 1万元以上10万元以下
[单项选择]24，证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3万元以上30万元以下
D. 30万元以上60万元以下
[判断题]国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
[单项选择]证券公司的( )是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
A. 董事会
B. 监事会
C. 理事会
D. 股东大会
[判断题]证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
[单项选择]证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。( )
[单项选择]国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向( )通报情况。
A. 证券交易所
B. 有关地方人民政府
C. 全国人民代表大会
D. 国务院证券监督管理机构
