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[单项选择]境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可成为我国证券交易所的( )。
A. 正式会员
B. 临时会员
C. 普通会员
D. 特别会员
[多项选择]下列属于境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有( )。
A. 依法设立且满2年
B. 承认证券交易所章程和业务规则,接受证券交易所监管
C. 其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验,且有良好的信誉和业绩
D. 代表处及其所属境外证券经营机构最近3年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
[单项选择]根据我国证监会的规定,境外证券经营机构设立的驻华代表处,经过申请可以成为我国证券交易所的( )。
A. 特别会员
B. 普通会员
C. 专项会员
D. 临时会员
[判断题]境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构,应当经国务院证券监督管理机构批准。
[单项选择]证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准。( )
[多项选择]国家外汇管理局及其分支局负责对证券经营机构境外证券投资额度、外汇账户及汇兑实施()。
A. 监督
B. 管理
C. 检查
D. 审核
[单项选择]境外证券经营机构要取得B股席位,要取得( )颁发的外汇经营许可证。
A. 证监会
B. 国家外汇管理局
C. 交易所
D. 国家发展与改革委员会
[单项选择]证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。( )
[单项选择]境外证券经营机构要取得B股席位,必须取得中国证监会颁发的( )。
A. 外汇经营许可证
B. 证券业从业资格证书
C. 经营外资股业务资格证书
D. 席位证明
[多项选择]证券经营机构募集境内投资者外汇资金进行境外证券投资的,应根据相关规定,为产品开立()。
A. 募集资金专用外汇账户
B. 外汇清算账户
C. 外汇结算账户
D. 外汇待核查账户
[单项选择]( )包括证券经营机构和证券服务机构两类。
A. 证券中介机构
B. 证券交易所
C. 证券发行机构
D. 证券监管机构
[单项选择]证券经营机构指专营证券业务的金融机构。( )
[多项选择]《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》规定,证券经营机构应当至少采取以下()措施和方式,持续性地开展防非宣传教育。
A. 在公司官方网站、微信、微博中设臵防非宣传栏目或专题,并持续更新相关内容
B. 在公司客户应用终端上提示非法证券活动风险,提醒客户远离非法证券活动
C. 利用营业场所跑马灯、显示屏、公告栏等户外宣传工具,滚动播放防非宣传标语,张贴典型案例、宣传画等
D. 采取进社区、上媒体等方式,扩大宣传教育覆盖面,提升宣传教育效果
[单项选择]境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时,应具备的条件是( )。
A. 最近2年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求
B. 具有相当于人民币1.5亿元以上的净资产
C. 具有5名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员
D. 最近3年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚