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[单项选择]证券公司应当遵循内部（ ）原则，建立有关隔离制度。
A. 保密性
B. 防火墙
C. 条块管理
D. 业务控制
[单项选择]证券公司应当遵循( )原则，建立有关隔离制度。
A. 保密性
B. 内部防火墙
C. 条块管理
D. 业务控制
[单项选择]投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度，不包括（）。
A. 建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
B. 编制风险资本准备计算表
C. 强化风险责任制
D. 建立科学的发行人质量评价体系
[多项选择]《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（）。
A. 经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立
B. 电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任
C. 资金清算人员不得由电脑部门人员兼任
D. 资金清算人员不得由交易部门人员兼任
[判断题]证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。
[单项选择]国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A. 中国人民银行
B. 地方人民政府
C. 国务院银行监督管理机构
D. 国务院保险监督管理机构
[判断题]证券公司应当对同一标的证券质押率进行差异化管理。以有限售条件证券作为标的证券的，原则上质押率应当低于同等条件下无限售条件证券的质押率。
[单项选择]《证券法》规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于（）年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]证券公司从事定向资产管理业务，应当遵循公平、公正、( )的原则，禁止任何形式的利益输送。
A. 平等
B. 公开
C. 诚信
D. 自愿
[单项选择]证券公司应当依据中国证监会有关证券公司风险控制指标管理的规定，根据自身 ( )及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。
A. 管理能力
B. 财务状况
C. 经营规模
D. 安全监管能力
[判断题]证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
[判断题]证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
[单项选择]证券公司应当妥善保存客户开户资料，委托记录，交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。资料的保存期限不得少于（ ）。
A. 五年
B. 十年
C. 十五年
D. 二十年
[单项选择]证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录，交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于( )。
A. 5年
B. 10年
C. 15年
D. 20年
[多项选择]按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露（）等有关信息。
A. 财务收支状况
B. 参股及控股情况
C. 负债及或有负债情况
D. 高级管理人员薪酬
[单项选择]证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于( )年。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
