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发布时间:2023-12-09 18:50:47

[单项选择]从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )元,净资本不得低于人民币( )元。
A. 5亿 5千万
B. 5亿 1千万
C. 1亿 5千万
D. 1亿 1千万

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[单项选择]申请从事证券自营业务的证券公司,其净资本不低于人民币 ( )
A. 1000万元
B. 2000万元
C. 3000万元
D. 5000万元
[判断题]证券公司从事证券自营业务,自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标,应当符合国务院证券监督管理机构的规定。
[单项选择]设立经纪类证券公司其注册资本最低限额为( )万元人民币。
A. 3000
B. 4000
C. 5000
D. 6000
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[单项选择]证券公司证券自营业务规模不得超过净资本的( )。
A. 200%
B. 150%
C. 100%
D. 80%
[单项选择]证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
A. 30%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
[单项选择]证券公司从事资产管理业务的,净资本不得低于人民币( )元。
A. 1000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 2亿
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐,且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,其净资本不得低于人民币( )。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元
[单项选择]根据相关规定,证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的( )。
A. 百分之五十
B. 百分之百
C. 百分之三百
D. 百分之五百
[单项选择]证券公司从事客户资产管理业务,其净资本不得低于人民币( )元。
A. 5000万
B. 2亿
C. 5亿
D. 10亿
[单项选择]证券公司经营证券自营业务的,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。
A. 15%
B. 20%
C. 30%
D. 100%
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报( )备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[单项选择]证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 100%
[单项选择]证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
A. 5%
B. 30%
C. 100%
D. 500%
[单项选择]证券公司自营股票规模不得超过净资本的()。
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 100%

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