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发布时间:2023-10-13 02:42:47

[单项选择]设立证券登记结算机构,自有资金不得少于人民币( )。
A. 2亿元
B. 1亿元
C. 5000万元
D. 5亿元

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[单项选择]设立证券登记结算机构,自有资金不得少于人民币( )。
A. 2亿元
B. 1亿元
C. 5000万元
D. 5亿元
[单项选择]设立证券登记结算机构,自有资金不少于人民币( )元。
A. 1亿
B. 2亿
C. 5亿
D. 5000万
[单项选择]根据《证券法》规定,设立证券登记结算机构,自有资金不少于人民币:()
A. 5亿元
B. 2亿元
C. 5千万元
D. 1亿元
[单项选择]设立证券登记结算机构,其自有资金不少于人民币( )元。
A. 5 000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿
[单项选择]我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是:自有资金不少于人民币()亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]证券登记结算机构应当设立结算风险基金,结算风险基金不可以被用于因( )造成的证券登记结算机构的损失。
A. 技术故障
B. 操作失误
C. 不可抗力
D. 经营不善
[多项选择]上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为( )。
A. 交易日闭市后,交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。
B. 登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C. 登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用,产生各证券公司的实际收付金额
D. 登记结算机构在清算完成后,通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
[单项选择]在法人结算模式下,证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。
A. 法人
B. 证券营业部
C. 投资者
D. 分支机构
[单项选择]证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况,在T+2日下午 17:00之后将按透支金额( )罚款。
A. 0.1%
B. 0.2%
C. 0.4%
D. 0.5%
[单项选择]证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。( )
[单项选择]《监管条例》规定,指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督,并按照规定定期向中国证监会报送有关数据。( )
[单项选择]证券登记结算机构应该设立( )。
A. 交易结算保证金
B. 员工奖励基金
C. 职工培训基金
D. 结算风险基金
[单项选择]证券登记结算机构是( )设立的。
A. 证监会
B. 中国人民银行
C. 证券交易所
D. 证券业协会
[单项选择]证券登记结算机构性质上属于( )。
A. 证券服务机构
B. 证券经营机构
C. 证券管理机构
D. 自律性组织
[单项选择]证券登记结算机构在性质上属于( )。
A. 证券市场中介机构
B. 证券经营机构
C. 证券管理机构
D. 自律性组织
[单项选择]根据我国《证券法》的规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以( )的罚款。
A. 30万元以上
B. 15万元以上
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下
[单项选择]根据《证券法》规定,证券登记结算机构是( )。
A. 不以营利为目的的法人
B. 以风险管理为目的的法人
C. 以营利为目的的法人
D. 社会团体法人
[单项选择]为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失,下列( )因素不包括在内。
A. 技术故障
B. 操作失误
C. 不可抗力
D. 管理不善

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