更多"中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准"的相关试题:
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括( )。
A. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
B. 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告
D. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
[单项选择]证券公司申请提供中间介绍业务因该满足申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格，其申请日前( )个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。
A. 3
B. 5
C. 6
D. 7
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（ ）以上。
A. 1亿
B. 5亿
C. 10亿
D. 12亿
[单项选择]依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于( )。
A. 100%
B. 50%
C. 30%
D. 10%
[判断题]金融风险预警系统通过金融风险预警指标体系来实现对风险的识别和评估。
[单项选择]证券公司风险控制指标不符合规定，整改后，经国务院证券监督管理机构验收，符合有关风险控制指标的，应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的监管措施。
A. 7日
B. 5日
C. 9日
D. 3日
[多项选择]根据《银行卡业务管理办法》的有关规定，下列各项中，符合银行卡风险控制指标规定的有( )。
A. 个人卡同一持卡人单笔透支发生额不得超过2万元
B. 单位卡同一持卡人单笔透支发生额不得超过5万元
C. 同一账户月透支余额个人卡不得超过5万元
D. 同一账户月透支余额单位卡不得超过10万元
[单项选择]证券公司应当依据中国证监会有关证券公司风险控制指标管理的规定，根据自身 ( )及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。
A. 管理能力
B. 财务状况
C. 经营规模
D. 安全监管能力
[单项选择]( )已成为市场普遍接受的风险控制指标。
A. 剩余期限
B. 久期
C. 修正久期
D. 凸性
[单项选择]风险管理的主要内容包括危险源辨识、风险评价、危险预警与监测、事故预防、风险控制及 ______。
A. 环境改善
B. 事故调查
C. 应急管理
D. 持续改进
[单项选择]《证券公司风险控制指标管理办法》自( )起施行。
A. 2006年7月5日
B. 2006年11月1日
C. 2008年6月1日
D. 2009年1月1日
[单项选择]证券公司应建立以( )为核心的风险控制指标体系。
A. 净资产
B. 利润率
C. 净资本
D. 总资产
[单项选择]依据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是( )。
A. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
C. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
D. 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
[多项选择]（）属于财务风险控制能力指标。
A. 流动比率
B. 总资产增长率
C. 投入资本回报率
D. 资产负债率
[单项选择]( )利用警兆指标合成的风险指数进行预警。
A. 统计预警法
B. 红色预警法
C. 指数预警法
D. 黑色预警法
[单项选择]中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于( )亿元。
A. 10
B. 12
C. 15
D. 20
