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[多项选择]下列选项属于银行业从业人员的六条从业基本准则的是( )。
A. 诚实信用、守法合规
B. 信息保密、熟知业务
C. 专业胜任、勤勉尽职
D. 保护商业机密与客户隐私、公平竞争
[单项选择]下列选项中属于操纵证券市场行为的是( )。
A. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
B. 假借客户的名义买卖证券
C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D. 利用传播媒介提供虚假信息
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列选项中属于操纵证券市场行为的有（）。
A. 李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵了该股票交易价格
B. 证券交易所自营业务研究人员邓某，根据上市公司披露的财务报告，预测该上市公司盈利良好，建议其朋友于某购买该股票
C. 田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和交易量
D. 郭某和戴某利用自己的持股优势，双方以事先约定的时间、价格进行交易，影响了交易价格和交易量
[单项选择]下列选项中，属于货币证券的有( )。
A. 股票
B. 商业汇票
C. 提货单
D. 运货单
[单项选择]下列选项中，属于货币证券的是( )。
A. 股票
B. 商业汇票
C. 可转换证券
D. 运货单
[单项选择]下列选项中，属于商品证券的是( )。
A. 银行汇票
B. 银行本票
C. 支票
D. 提货单
[多项选择]下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为的是：（）
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C. 私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券
D. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
[单项选择]依据《银行业监督管理法》，下列选项中属于银行业金融机构的是( )。
A. 金融资产管理公司
B. 农村信用合作社
C. 企业集团财务公司
D. 汽车金融公司
[多项选择]下列选项中属于银行汇票的绝对记载事项的有( )。
A. 表明“银行汇票”字样
B. 无条件支付的承诺
C. 出票金额
D. 付款人名称
[单项选择]《证券法》对证券交易行为做了进一步的规范，下列选项中不属于证券交易行为的基本规范的是( )。
A. 证券交易当事人买卖的证券必须是依法发行的证券
B. 证券发行人必须持续公开披露其生产经营和财务状况的信息
C. 禁止证券公司挪用客户保证金或客户证券
D. 健全证券公司内部控制制度，保证客户资金安全，严格防范风险
[多项选择]下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有( )。
A. 发行股票公司的控股股东的监事
B. 持有公司3%以上股份的股东
C. 证券监督管理机构工作人员
D. 证券交易服务机构的有关人员
[单项选择]下列选项中，属于《证券法》规定的内幕信息的是( )。
A. 公司董事长发生变动
B. 公司债务担保的重大变更
C. 公司分配股利计划
D. 公司营业用主要资产报废一次超过该资产的30%
E. 上市公司收购的有关方案
[单项选择]下列选项中，( )不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。
A. 相互促进
B. 相互制约
C. 证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提
D. 证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行
[多项选择]根据《证券法》的规定，下列选项中，属于证券登记结算机构职能的有( )。
A. 证券账户、结算账户的设立
B. 证券持有人名册登记
C. 受发行人的委托派发证券权益
D. 代销证券
[单项选择]下列选项中，不属于中国证券业协会的职责的是( )。
A. 制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
B. 搜集整理证券信息，为会员提供服务
C. 监督、检查会员行为，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查
D. 制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则
[单项选择]下列选项属于中国人民银行的法定职责的是( )。
A. 买卖政府债券
B. 持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备
C. 发行金融债券
D. 办理国内外结算
[单项选择]下列选项中不属于证券挂牌转让交易流通平台的是（）
A. 上交所
B. 深交所
C. 北交所
D. 证券公司柜台市场
[单项选择]证券买卖属于中央银行的( )。
A. 负债业务
B. 资产业务
C. 中间业务
D. 票据业务
