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发布时间:2023-11-02 18:25:22

[单项选择]国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的,( )。
A. 直接追究刑事责任
B. 从重处罚
C. 从轻处罚
D. 视具体情况而定

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[单项选择]国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格,内幕交易等重大期货违法行为时,经主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间原则上不得超过( )个交易日。
A. 5
B. 8
C. 10
D. 15
[单项选择]甲是国务院期货监督管理机构的工作人员,在审查某期货公司的经营情况时,获悉了公司的商业秘密,并将该商业秘密泄露给其他具有竞争关系的另一期货公司并获取巨额报酬,对此行为,相关机构可以给予甲( )处分。
A. 纪律
B. 刑事
C. 罚金
D. 经济
[单项选择]国务院期货监督管理机构的工作人员,应保守国家秘密和有关当事人的( ),不得利用职务便利牟取不正当的利益。
A. 商业秘密
B. 个人信息资料
C. 个人隐私
D. 交易记录
[单项选择]根据《期货交易管理条例》规定,依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。
A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 证券交易所
D. 证券公司
[单项选择]未经国务院期货监督管理机构批准,采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易( )
A. 进行标准化合约交易,并实行当日无负债结算制度和保证金制度
B. 进行标准化合约交易,并为所有买方和卖方提供履约担保
C. 实行当日负债结算制度和保证金制度,并为所有买方和卖方提供履约担保
D. 以集中交易方式进行标准化合约交易,并为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保
[单项选择]期货交易所有( )行为的,国务院期货监督管理机构应责令改正,给予警告,没收违法所得。
A. 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易
B. 违反规定使用、分配收益
C. 违反规定收取保证金,或者挪用保证金
D. 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
[单项选择]期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。
A. 1万元以上5万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 5万元以上10万元以下
D. 1万元以上3万元以下
[单项选择]保险监督管理机构准备对甲保险公估机构进行检查,甲公估机构接到通知以后,要求其工作人员不得对监督管理机构提供任何不利于本机构的信息,否则给予重罚。关于甲公估机构的行为,下列说法不正确的是( )。
A. 给予警告
B. 处以10万元以上50万元以下的罚款
C. 情节严重的,责令停业整顿或吊销《许可证》
D. 情节严重的,保险公估监督管理机构对其进行接管
[单项选择]对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[单项选择]国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是( )。
A. 限制违法行为人的人身自由
B. 复制与被调查事件有关的财产登记资料
C. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D. 对期货公司进行现场检查
[单项选择]国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的( )和协调配合机制。
A. 信息共享
B. 定期互访
C. 联席会议
D. 沟通交流
[单项选择]期货公司的下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。
A. 变更业务范围
B. 变更注册资本
C. 设立境内分支机构
D. 变更公司形式
[单项选择]某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则,下列各项属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是( )。
A. 记入信用记录
B. 罚款
C. 提起诉讼
D. 免职
[单项选择]期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同()制定。
A. 期货交易所
B. 中国证监会
C. 中国人民银行
D. 国务院财政部门
[单项选择]生产经营单位的安全生产管理机构是专门负责安全生产监督管理的内设机构,其工作人员是安全生产管理()人员。
A. 专职或兼职
B. 兼职
C. 专职
[单项选择]期货公司设立或者终止境内分支机构,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
A. 20日
B. 30日
C. 2个月
D. 3个月
[单项选择]国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司结算业务资格申请之日起( )个月内做出批准或者不批准的决定。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
[单项选择]拒绝、阻碍保险监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权,未使用暴力、威胁方法的,依法给予()。
A. 行政处罚
B. 治安管理处罚
C. 刑事拘留
D. 民事起诉
[单项选择]安全生产管理机构指生产经营单位中( )负责安全生产监督管理的内设机构,其工作人员都是( )安全生产管理人员。
A. 专门,专职
B. 主要,兼职
C. 专门,兼职
D. 主要,专职

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