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[单项选择]基金监察稽核的目的是检查和评价公司（）制度的合规性。
A. 监事会
B. 董事会
C. 独立董事
D. 内部控制
[单项选择]（）负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。
A. 基金管理公司总经理
B. 独立董事
C. 督察长
D. 监察稽核部总经理
[单项选择]根据监察稽核控制的要求，基金管理人应当设立（）对董事会负责，报证券监督管理机构核准。
A. 监察稽核部门
B. 督察长
C. 风险监察部门
D. 风控长
[单项选择]按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。
A. 公司年度合规报告
B. 决定其高管人员薪酬待遇
C. 对证券公司实施分类监管
D. 对证券公司实施分类评级
[单项选择]（）负责监督邮政银行合规政策的执行情况，评价邮政银行合规管理的适当性和有效性，将监督评价结果报告董事会
A. 内部审计部门
B. 纪检监察部
C. 法律合规部
D. 风险管理部
[单项选择]期货公司应当设立( )审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A. 结算
B. 交易
C. 合规
D. 法律
[单项选择]内部稽核制度是（）制度的重要组成部分。
A. 内部控制
B. 内部监督
C. 内部牵制
D. 内部审计
[单项选择]基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是( )。
A. 获得更多的投资收益
B. 保护投资者的利益
C. 控制投资风险
D. 防止内部人控制
[单项选择]评价薪酬制度的目的不包括( )。
A. 普遍提高员工薪酬待遇
B. 完善薪酬激励方案
C. 提出适合自身特点的薪酬激励方案
D. 发挥薪资福利制度的激励职能
[多项选择]按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。
A. 内部管理制度
B. 重大决策
C. 新产品方案
D. 新业务方案
[单项选择]督察长应由( )聘任，对董事会负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。
A. 董事长
B. 总经理
C. 监事会
D. 董事会
[判断题]证券公司合规部门对公司董事会负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。
[单项选择]保险公司应当聘用专业人员，建立合规报告制度，应在每年（）前向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。
A. 4月30日
B. 1月1日
C. 12月31日
D. 5月30日
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。
[单项选择]按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是（）。
A. 业务创新和风险管理
B. 经营管理和执业行为
C. 投资决策和道德风险
D. 财务管理制度和流动性风险
[单项选择]证券公司合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 高级管理人员
