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发布时间:2023-10-15 05:22:45

[单项选择]下列各项,不属于基金托管人应当具备的条件的是( )。
A. 总资本和资本充足率符合有关规定
B. 设有专门的基金托管部门,取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C. 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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[单项选择]下列各项中,不属于托管人更换的条件是()。
A. 被依法取消托管人资格
B. 收益连续半年下降
C. 被基金份额持有人大会解任
D. 基金托管人解散或破产
[单项选择]下列各项中,不属于基金托管人职责的是( )。
A. 安全保管基金财产
B. 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
C. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D. 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
[单项选择]基金名称表明基金的( )是申请募集证券投资基金,拟募集的基金应当具备的条件之一。
A. 目的和运作方式
B. 投资方向和特征
C. 类别和投资特征
D. 管理规则和方式
[单项选择]以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作( )
A. 刻制基金业务用章、财务用章
B. 开立基金的各类资金账户、证券账户,建立基金账册
C. 在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户
D. 托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜
[多项选择]基金托管人应当具备的条件包括()。
A. 实收资本不少于80亿元
B. 有足够的熟悉托管业务的专职人员
C. 具备安全保管基金全部资产的条件
D. 具备安全、高效的清算、交割能力
[单项选择]根据《证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任,设立基金管理公司应当具备的条件,下列各项中,符合法律规定的是( )
A. 基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B. 基金管理公司的注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C. 基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于l亿元人民币
D. 基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
[单项选择]下列选项中,不属于基金托管人职责的是( )。
A. 防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全
B. 促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益
C. 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
D. 防范、减少基金会计核算中的差错
[单项选择]下列关于设立基金会应当具备的条件,表述不正确的是( )。
A. 有固定的住所
B. 能够独立承担民事责任
C. 为特定的公益目的而设立
D. 全国性公募基金会的原始基金不低于400万元人民币
[多项选择]根据《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。
A. 经国务院证券监督管理机构批准
B. 注册资本不低于l亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C. 主要股东最近1年没有违法记录
D. 主要股东注册资本不低于3亿元人民币
[多项选择]基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件( )。
A. 基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定
B. 募集金额不少于2亿人民币
C. 持有人不少于1000人
D. 持有人不超过1000人
[多项选择]下列各项不属于设立证券公司应当具备的条件的有( )。
A. 有合格的经营场所和业务设施
B. 必须已经在国内或者国外证券市场上市
C. 有符合《证券法》规定的注册资本
D. 董事、监事、高级管理人员具有证券从业资格
[单项选择]根据我国《证券投资基金法》规定,下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是( )。
A. 有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
B. 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施
C. 注册资本不低于5亿元人民币,且必须为实缴货币资本
D. 有完善的风险控制制度
[单项选择]下列各项中,( )不属于民事法律行为应当具备的条件。
A. 意思表示真实
B. 不以营利为目的
C. 不违反法律或者社会公共利益
D. 行为人具有相应的民事行为能力
[单项选择]以下各项中,( )是报关企业注册登记许可应当具备的条件。
A. 企业注册资本不低于人民币50万元
B. 报关员人数不少于3名
C. 报关业务负责人具有7年以上从事对外贸易工作经验或者报关工作经验
D. 无因走私违法行为被海关撤销注册登记许可的记录

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