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[单项选择]下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。
A. 挪用客户交易结算资金
B. 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外接受客户委托
D. 降低证券交易收费标准
[单项选择]以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 欺诈客户
[单项选择]根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )。
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 专设自营账户
D. 假借他人名义进行自营业务
[多项选择]证券经纪业务中的禁止行为包括（）
A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
C. 不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D. 不得以任何方式在非工作时间联系客户
[单项选择]下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。
A. 挪用客户的交易结算资金和证券
B. 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外接受客户委托
D. 降低证券交易收费标准
[单项选择]下列各项中( )不属于证券经纪业务的禁止行为。
A. 挪用客户交易结算资金
B. 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外接受客户委托
D. 降低证券交易收费标准
[单项选择]以下不属于证券经纪业务管理风险的是( )。
A. 客户取款时审核证件不严格
B. 电脑主机在运行过程中的故障
C. 客户委托买卖时审核凭证的不慎
D. 无权或者越权代理
[单项选择]以下不属于证券经纪业务基本要素的是( )。
A. 证券经纪商
B. 证券交易的标的物
C. 委托人
D. 证券交易方式
[单项选择]以下各项中，不属于房地产经纪活动中禁止行为的是( )。
A. 通过隐瞒房地产交易价格等方式，获取佣金以外收益的
B. 房地产经纪人员同时在2个房地产经纪机构从事房地产经纪活动的
C. 用欺诈、贿赂等不正当手段促进房地产交易的
D. 与他人恶意串通，恶意损害委托人利益的
[多项选择]证券经纪商禁止发生下列( )行为。
A. 泄露内幕信息
B. 向客户保证交易收益
C. 为客户提供融资、融券
D. 接受客户全权委托
[多项选择]证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括( )
A. 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B. 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C. 要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D. 对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
[单项选择]在证券经纪业务营销活动中，( )是证券经纪业务营销的关键环节。
A. 目标市场细分
B. 目标市场与营销渠道选择
C. 客户关系建立
D. 客户促成
[单项选择]在证券经纪业务营销中，客户服务中的( )是证券经纪业务服务的核心。
A. 交易通道服务
B. 有形服务
C. 信息咨询服务
D. 技术服务
[单项选择]在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是( )。
A. 账外自营
B. 使用他人名义自营
C. 建立专用账户自营
D. 自营账户转让
[单项选择]下面不属于证券自营业务禁止行为的有( )。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 欺诈客户
[判断题]证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
[单项选择]以下哪一项是证券公司从事之前经纪业务的禁止性行为？（）
A. 根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B. 买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C. 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D. 假借客户的名义买卖证券
[单项选择]以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是（ ）。
A. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B. 向客户提供资金或有价证券
C. 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D. 在经纪业务中接受客户的全权委托
