更多"《证券法》规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，"的相关试题:
[单项选择]《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。
A. 基金
B. 权证
C. 债券
D. 股票
[单项选择]证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、( )的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A. 3万元以上5万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 5万元以上10万元以下
D. 10万元以上30万元以下
[单项选择]证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以( )的罚款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 3万元以上30万元以下
[单项选择]依据《证券法》的规定，当投资者通过证券交易所的证券交易，持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时：( )。
A. 该投资者应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告
B. 证券交易所有义务在收到投资者的报告后通知该上市公司
C. 除非得到国务院证券监督管理机构批准，否则该投资者不得再行买卖该上市公司的股票
D. 持股达到百分之五后，其所持该上市公司流通股比例每增加或者减少百分之五，也应当依法进行报告和公告
[判断题]《证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证券交易，但允许法人出借自己或者他人的证券账户。
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。
A. 30万元以上
B. 15万元以上
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下
[单项选择]《证券法》第108条规定，“证券交易所依照法律，行政法规定，办理股票公司债权的暂停上市，恢复上市或者终止上市事务”。其具体办法由国务院证券监督管理机构制定，该规定属于( )。
A. 情况性规范
B. 选择性规范
C. 准用性规范
D. 委任性规范
[单项选择]证券法第108条规定：“证券交易所依照法律、行政法规定，办理股票公司债权的暂停上市，恢复上市或者终止上市事务。其具体办法由国务院证券监督管理机构制定。”该规定属于 ( )。
A. 情况性规范
B. 选择性规范
C. 准用性规范
D. 委任性规范
[单项选择]( )、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取谈话提醒、暂停履行职务、记入诚信档案、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
A. 委托人
B. 托管人
C. 证券公司
D. 证券交易所
[单项选择]《证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在( )，以每个客户的名义单独立户管理。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 登记结算公司
D. 证券交易所
[单项选择]我国证券法规定的证券不包括( )。
A. 金融债券
B. 政府债券
C. 证券投资基金券
D. 商业汇票
[单项选择]根据《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在( )，以每个客户的名义单独管理。
A. 登记结算公司
B. 商业银行
C. 证券交易所
D. 证券公司
[单项选择]《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12
[单项选择]我国《证券法》对证券发行的规定不包括( )。
A. 公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B. 公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C. 经纪业务中的禁止性规定
D. 公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
[单项选择]证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下罚款
A. 1，10
B. 2，20
C. 3，30
D. 5，50
[单项选择]根据我国证券法的规定，证券公司能否从事证券自营业务？
A. 证券公司均可以从事证券自营业务
B. 证券公司均不得从事证券自营业务
C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务
[单项选择]现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》的规定，证券交易所( )。
A. 必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
B. 可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
C. 可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
D. 可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
