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[单项选择]证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。
A. 10万元以上30万元以下
B. 30万元以上50万元以下
C. 10万元以上100万元以下
D. 30万元以上60万元以下
[单项选择]下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（）
A. 证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务
B. 分公司可以直接经营证券营业部的业务
C. 证券公司设立分公司，不必中国证监会批准，但是应当备案
D. 申请设立分公司的证券公司，应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件
[单项选择] 以下关于证券公司次级债的说法正确的有（）。 Ⅰ证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售 Ⅱ证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准 Ⅲ证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，首期发行额应不低于拟发行总额的50％ Ⅳ证券公司次级债券分期发行的，首期发行后，剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行
A. Ⅰ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]下列关于证券公司营业网点的说法，正确的是（）
A. 证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）
B. 申请在全国范围内新设营业部的，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名，以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）
C. 在证券公司收购营业部方面，《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部
D. 对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点，相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭
[单项选择]下列关于证券公司次级债券的说法正确的是（）。
A. 证券公司次级债券可以采用广告方式发行
B. 注册资本为人民币500万元的企业法人可以作为次级债券的机构投资者
C. 每期债券的机构投资者合计不得超过300人
D. 商业银行、保险公司可以作为次级债券的机构投资者
[单项选择]客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。
A. 一级
B. 二级
C. 三级
D. 初始
[单项选择]下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是( )。
A. 投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借入证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物
B. 客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金
C. 将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有
D. 在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用
[单项选择]下列关于证券公司相关业务的说法中，不正确的是( )。
A. 证券公司应按要求公开摆放风险教育手册
B. 证券公司应加强内部风险控制
C. 证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息
D. 证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致
[单项选择]A股账户按持有人可以分为：一般机构证券账户、( )、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。
A. 特殊机构证券账户
B. 交易所证券账户
C. 自然人证券账户
D. 银行证券账户
[多项选择]以下关于牙买加体系说法正确的有（）
A. 以管理浮动汇率制为中心的多种汇率制度并存
B. 汇率体系稳定
C. 国际收支调节手段多样化
D. 国际收支调节与汇率体系不适应
E. 外汇管制进一步加强
F. 国际储备中的外汇种类单一
[单项选择]以下关于NOW账户，说法错误的是（ ）
A. 以支付命令书代替支票
B. 对账户的持有人没有限定
C. 转账次数没有限制
D. 集中了支票账户和储蓄存款的优点
[单项选择]下列关于证券公司和证券经纪人的说法中，哪个表述是错误的（）
A. 证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查
B. 证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C. 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D. 证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
[单项选择]关于证券公司参与打击非法证券活动，下列说法错误的是（）
A. 证券经营机构应当加强合规管理，不参与非法证券活动，不为非法证券活动提供任何便利
B. 证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定，将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节
C. 证券经营机构不需要将获知的不涉及公司的非法证券活动信息情况报告监管机构或证券业协会
D. 证券经营机构应当将参与打非工作情况纳入相关部门、分支机构和员工的绩效考核
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报( )备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[单项选择] 下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（）。 Ⅰ证券公司短期融资券的期限最长不超过91天 Ⅱ证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60％ Ⅲ证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产投资和营业网点建设，也不得用于长期股权投资 Ⅳ证券公司短期融资券的发行和交易接受中国银行业监督管理委员会的监管 Ⅴ证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A. 特殊机构证券账户
B. 交易所证券账户
C. 一般机构证券账户
D. 国有企业证券账户
[单项选择]下列关于证券公司的说法中( )是正确的。
A. 设立证券公司，净资产不低于人民币5亿元
B. 证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元
C. 证券公司经营证券自营、证券资产管理两项业务的，注册资本最低限额为人民币3亿元
D. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，无须经国务院证券监督管理机构批准
