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[单项选择]小李听理财师推荐配置了一个基金组合，该基金由偏股型基金和债券型基金混合而成，组合的平均年收益率为l2%，标准差为0.06，同期一年期定期存款利率为2.25%。则小李该基金组合的夏普指数是（）。
A. 1.63
B. 1.54
C. 1.82
D. 1.48
[单项选择]金融理财师小郑正在为客户钱先生讲解一个理财产品，该产品收益率呈正态分布，预期收益率为8%，收益率标准差为3%，下列陈述正确的是：（ ）
①．该产品的最低收益率是5%，最高可达11%。
②．该产品亏损超过1% 的可能性只有0.125%。
③．有5%的可能性，该产品的收益率高于14%。
④．有95%的把握，该产品的收益率在2%到14%之间。
A. ②、④
B. ①、③、④
C. ②、③
D. ③、④
[单项选择]某客户向助理理财师咨询货币市场基金，他了解到通常反映货币市场基金收益率高低有两个指标：一是七日年化收益率；二是每万份基金单位收益。影响货币市场基金收益率的主要因素不包括（ ）
A. 通货膨胀趋势
B. 利率因素
C. 规模因素
D. 收益率趋同趋势
[单项选择]金融理财师张先生经过分析了解到，市场组合的风险（以标准差计算）为10%，市场组合的收益率是12%；证券A 与市场组合收益率的协方差为0.01，统计显示证券A的α 系数为4%，则证券A 的预期收益率将达到（ ）。
A. 16.00%
B. 8.00%
C. 无法判断
D. 5.60%
[单项选择]某投资者以50元/股购买一只股票，两年后以65元/股卖出，期间无分红。则投资者的平均年复利收益率为（）。
A. 14.02%
B. 30%
C. 15%
D. 14.5%
[判断题]债券等价收益率低于真实年收益率，但高于银行贴现收益率。
[判断题]债券等价收益率高于真实年收益率，但低于银行贴现收益率。
[单项选择]用线性插值法计算的全部投资内部收益率( )期望收益率或基准收益率或行业收益率，则项目就可以接受。
A. 大于
B. 小于
C. 小于等于
D. 等于
[单项选择]用线性插值法计算的全部投资内部收益率小于期望收益率或基准收益率或行业收益率，则项目就( )接受。
A. 不可以
B. 可以
C. 部分可以，部分不可以
D. 无关
[单项选择]张先生持有一个有效的投资组合，预期收益率是8%。已知一年期国库券收益率是4%，市场组合的预期收益率和标准差均为10%。按照投资组合理论，张先生的投资组合的标准差是（ ）。
A. 6.67%
B. 4%
C. 8%
D. 10%
[单项选择]贵宾客户孟先生委托金融理财师小赵按照既定理财规划方案进行资产配置，方案中配置了60%的货币基金和40%的股票基金。双方约定重大交易需要经孟先生同意。方案执行一月后，股票基金亏损较大。小赵在没有通知孟先生的情况下把绝大部分货币基金转换为股票基金，后来由于股票市场强劲反弹，收益颇丰。小赵弥补损失后恢复了原来的资产配置。根据《金融理财师职业道德准则》，金融理财师小赵（ ）。
A. 调整资产配置没有按照合同约定通知孟先生，违反了正直诚信的原则
B. 尽管没有征得客户同意，但帮助客户挽回了损失，因而没有违反职业道德准则
C. 金融机构员工不得参与证券交易，违反了守法遵规的原则
D. 直接代替客户进行交易，违反了专业胜任的原则
[单项选择]如果市场投资组合的实际收益率比预期收益率大15%，某证券的β值为1，则证券的实际收益率比预期收益率大( )。
A. 15%
B. 7.5%
C. 10%
D. 5%
[单项选择]如果市场投资组合的实际收益率比预期收益率大15%，某证券的β值为1，则该证券的实际收益率比预期收益率大( )。
A. 85%
B. 50%
C. 15%
D. 5%
[单项选择]在金融理财中，金融理财师为客户提出配置资产建议时，首先应当考虑的是( )。
A. 国债、政府债券
B. 蓝筹股
C. 实业投资
D. 金融衍生品
[单项选择]平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率( )几何平均收益率。
A. 小于等于
B. 大于等于
C. 等于
D. 不确定
[单项选择]由于期限较长的债券涉及额外增加的风险，所以长期债券的收益率等于短期债券收益率再加上一个风险溢价。这是( )的观点。
A. 市场分隔理论
B. 市场预期理论
C. 流动性偏好理论
D. 现代市场组合理论
[单项选择]“反向的”收益率曲线意味着：(1)预期市场收益率会上升(2)短期债券收益率比长期债券收益率高(3)预期市场收益率会下降(4)长期债券收益率比短期债券收益率高。以上说法正确的是( )
A. 2和1
B. 4和3
C. 1和4
D. 3和2
