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[单项选择]固定收益证券的发行者不能按照契约如期如额偿还本金和支付利息的风险属于( )。
A. 信用风险
B. 收益率曲线风险
C. 事件风险
D. 流动性风险
[单项选择]证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )。
A. 发行市场与流通市场
B. 场外市场与交易所市场
C. 主板市场与二板市场
D. 二板市场与三板市场
[判断题]有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。
[单项选择]证券类金融产品的风险性是指投资者购买证券类金融产品面临着预期收益不能实现，甚至亏损的可能性。( )
[单项选择]证券市场按照品种结构分为（）。
A. 股票市场和债券市场
B. 流通市场和非流通市场
C. 国内市场和国外市场
D. 发行市场和交易市场
[单项选择]按照市场职能分类，证券市场可以分为( )。
A. 股票市场、债券市场和投资基金市场
B. 发行市场和流通市场
C. 场内交易市场和场外交易市场
D. 有形市场和无形市场
[单项选择]按照市场职能的不同，证券市场可以分为( )
A. 股票市场、债券市场和基金市场
B. 场内交易市场和场外交易市场
C. 发行市场和流通市场
D. 有形市场和无形市场
[单项选择]商业银行所持证券的发行人到期不能履行还本付息义务而使证券持有人蒙受损失的可能性属于( )。
A. 利率风险
B. 投资风险
C. 信用风险
D. 货币风险
[单项选择]按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当（）。
A. 向有关自律组织报告
B. 指定公司一名高级管理人员代行其职责
C. 向住所地证监局报告，并请求住所地证监局指派专人代行其职责
D. 指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责
[单项选择]根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。( )
[单项选择]投资者按照规定的比例向经纪人支付部分证券或价款，不足部分由经纪人垫付而进行的证券交易方式称为( )。
A. 期货交易
B. 卖空交易
C. 多头交易
D. 信用交易
[单项选择]根据( )划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A. 市场的效率
B. 市场的作用
C. 市场的功能
D. 交易标的物
[单项选择]由于客户违约；不能偿还到期债券而导致证券公司损失的可能性所造成的风险为( )。
A. 市场风险
B. 交易风险
C. 信用风险
D. 管理风险
