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[单项选择]基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。
A. 交易所及时电话通知，给予提醒
B. 交易所将向监管部门专题汇报
C. 直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
D. 移交稽查部门立案调查
[单项选择]证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是( )。
A. 交易所及时电话通知，给子提醒
B. 直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
C. 停止基金管理人的管理基金的资格
D. 监管部门将进行专门调查
[单项选择]基金投资运作过程中，( )负责组织、制定和执行交易计划。
A. 研究部
B. 投资部
C. 交易部
D. 法律部
[单项选择]( )属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。
A. 申购费
B. 基金管理费
C. 基金托管费
D. 信息披露费
[单项选择]基金投资管理过程中，一般由( )制订投资组合具体方案。
A. 研究部门
B. 投资决策委员会
C. 基金经理
D. 交易部
[单项选择]基金销售过程中发生的不需要基金投资者自己承担的费用是（）。
A. 认购费
B. 信息披露费
C. 申购费
D. 基金转换费
[单项选择]在基金的投资组合管理过程中，( )最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。
A. 资产配置决策
B. 制定投资政策
C. 进行证券分析
D. 修正投资组合
[单项选择]以下哪种费用不属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用( )
A. 申购费
B. 赎回费
C. 基金转换费
D. 基金管理费
[多项选择]基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括( )。
A. 基金申购费
B. 基金赎回费
C. 基金转换费
D. 基金托管费
[单项选择]基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是( )。
A. 基金份额持有人大会决议
B. 基金管理人或基金托管人变更
C. 基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更
D. 基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上
[单项选择]基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由( )承担。
A. 证券交易所和登记结算公司
B. 基金自身设立的注册登记机构
C. 基金托管人
D. 基金销售机构
[单项选择]( )主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
A. 前台业务系统
B. 后台业务系统
C. 后台管理系统
D. 监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统
[单项选择]《证券投资基金销售适用性指导意见》规定，要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资者的( )销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资者。
A. 年龄
B. 知识背景
C. 风险承受能力
D. 财务状况
[单项选择]证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说( )。
A. 资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低
B. 资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
C. 资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
D. 资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
