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[单项选择]中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于( )。
A. 非现场检查
B. 现场检查
C. 自律性管理
D. 不定期检查
[单项选择]通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的( )。
A. 市场准入监管
B. 日常持续监管
C. 现场检查
D. 非现场检查
[单项选择]中国证监会依据有关规定对申请筹建证券营业部的申请材料进行审查，并书面通知申请人。审查未通过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由，并在（）内不再受理筹建申请。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年
[单项选择]材料商提供的信息报备成功后半个月内为拿到图纸或邀约客户来展厅，则报备项目（）。
A. 自动失效
B. 有效
[单项选择]未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。
A. 3%
B. 5%
C. 7%
D. 15%
[单项选择]未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]基金的交易实行集中交易管理制度，以( )为原则，实行统一交易、统一管理。
A. 合法、合规
B. 公正、公平
C. 真实、完整
D. 公开、民主
[判断题]材料商给的信息报备成功后1个月内未拿到图纸和邀约客户来展厅则报备项目自动失效。（）
[单项选择]我国对封闭式基金的交收实行( )日制度。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+7
[单项选择]目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是( )。
A. T+0
B. T+2
C. T+3
D. T+7
[单项选择]我国基金募集实行（）。
A. 注册制
B. 核准制
C. 审批制
D. 审查
[单项选择]投资者可以通过报纸、期刊等途径获得证券市场上的信息，其中中国证监会指定的信息披露报刊最具权威性，这些报刊包括( )。
Ⅰ．《证券时报》 Ⅱ．《中国证券报》 Ⅲ．《北京商报》 Ⅳ．《上海证券报》 Ⅴ．《金融时报》
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]目前，我国的A股市场实行的交割制度是( )。
A. T+0
B. T+1
C. T+2
D. T+3
[单项选择]构建系统完整的生态文明制度体系必须（），要实行资源有偿使用制度，要实行生态补偿制度，要建立资源环境承载能力监测预警机制，要完善污染物排放许可制，要实行企事业单位污染物排放总量控制制度。
A. 制定国家生态保护的总体规划想
B. 加快相关法律法规的建设
C. 建立源头严防的制度体系
D. 建立过程严管的制度体系
[单项选择]基金市场营销的( )是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。
A. 服务性
B. 专业性
C. 持续性
D. 适用性
[单项选择]虚假信息报备第虚假信息报备第一次罚款多少金额（）。
A. 500
B. 1000
C. 1500
D. 2000
