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发布时间:2023-11-05 22:06:47

[单项选择]下列选项中,不属于证券交易所会员权利的是( )。
A. 参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的服务
B. 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
C. 按规定转让交易席位
D. 接受证券交易所的监督

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[单项选择]下列选项中,( )不属于我国两家证券交易所会员的义务。
A. 对证券交易所事务的提议权和表决权
B. 遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议
C. 维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展
D. 接受证券交易所的监督
[多项选择]我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有(  )权利。
A. 参加会员大会
B. 有选举权和被选举权
C. 对证券交易所事务的提议权和表决权
D. 派遣合格代表入场从事证券交易活动
E. 按规定转让交易席位
[单项选择]证券交易所会员享有的权利不包括( )。
A. 参加会员大会的权利
B. 收益分配权
C. 选举权和被选举权
D. 对证券交易所事务的提议权和表决权
[多项选择]下列各项属于证券交易所会员权利的有( )。
A. 参加会员大会
B. 对证券交易所事务的提议权和表决权
C. 参与收益分配
D. 按规定转让交易席位
[单项选择]证券交易所会员应当设会员代表(),组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A. 1名
B. 2名
C. 3名
D. 4名
[单项选择]以下不属于证券交易所会员大会的职权的是()。
A. 制定和修改证券交易所章程
B. 选举和罢免会员理事
C. 审议和通过理事会、总经理的工作报告
D. 制定证券交易价格
[单项选择]下列各项不属于证券交易所会员大会职权的是( )。
A. 制定和修改证券交易所章程
B. 选举和罢免会员理事
C. 审议和通过理事会、总经理的工作报告
D. 审定对会员的接纳
[判断题]证券交易所的组织形式分为公司制和会员制,我国的上海证券交易所和深证证券交易所都是公司制证券交易所。
[多项选择]在我国,证券交易所会员享有( )等权利。
A. 参加会员大会
B. 有选举权和被选举权
C. 对证券交易所事务表决权
D. 促进交易市场的稳定发展
[单项选择]下面选项中,不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是( )。
A. 为组织公平的集中交易提供保障
B. 公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布
C. 对证券交易实行实时监控,并按照中国证监会的要求,对异常的交易情况提出报告
D. 对证券交易实行实时监控,对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理,并予以公布
[单项选择]下列不属于我国两家证券交易所会员的义务的是( )。
A. 接受证券交易所的监督
B. 对证券交易所事务进行提议和表决
C. 遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议
D. 维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展
[单项选择]证券交易所作为一线监管者,下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是 ( )。
A. 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监管机构批准
B. 对证券的上市交易申请行使审核权
C. 上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D. 公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
[单项选择]证券公司申请成为交易所会员过程中,证券交易所会员管理部门初审后,应将合格者上报交易所( )审核批准。
A. 股东大会
B. 理事会
C. 董事会
D. 会员大会
[单项选择]不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是( )。
A. 3天回购
B. 7天回购
C. 14天回购
D. 21天回购
[单项选择]以下不属于证券交易所的职责的是()
A. 提供交易场所和设施
B. 制定交易规则
C. 制定交易价格
D. 公布行情
[单项选择]在深圳证券交易所法人结算模式之下,深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定( )。
A. B股联合席位
B. 风险资金账户
C. 法人结算席位
D. 结算经办人
[单项选择]参与者交易单元,是指交易参与人据此可以参与上海证券交易所证券交易,享有及行使相关交易权利,并接受上海证券交易所相关交易业务管理的基本单位。( )
[多项选择]在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件是( )。
A. 注册资本金在一定金额以上
B. 具有良好的信誉和经营业绩
C. 按规定缴纳各项会员经费
D. 连续二年盈利

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