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[单项选择]下面不属于证券自营业务禁止行为的有( )。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 欺诈客户
[单项选择]以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 欺诈客户
[单项选择]证券自营业务的特点不包括( )。
A. 决策的自主性
B. 交易的风险性
C. 收益的不确定性
D. 政策的无监控性
[单项选择]根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )。
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 专设自营账户
D. 假借他人名义进行自营业务
[单项选择]无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。
A. 公示处分
B. 警告
C. 没收非法所得
D. 罚款
[单项选择]证券公司自营业务的主要风险不包括( )。
A. 法律风险
B. 市场风险
C. 赎回风险
D. 经营风险
[单项选择]下列不属于证券自营业务的禁止行为的是( )。
A. 听信股评人士的分析报告，买进或卖出证券
B. 将自营业务与代理业务混合操作操纵市场
C. 将自营账户借给他人使用
D. 证券公司在从事证券自营业务过程中，以当日卖出或买进的同种证券抵充
[单项选择]证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括( )。
A. 客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管
B. 自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益
C. 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
D. 利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
[单项选择]证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A. 规模失控、决策失误
B. 变相自营、账外自营
C. 操纵市场、内幕交易
D. 信用交易
[单项选择]根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A. 操纵市场
B. 信用交易
C. 账外经营
D. 决策失误
[单项选择]证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。
A. 自营业务账户、席位情况
B. 自营业务交易量
C. 自营风险监控报告
D. 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
[单项选择]操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是( )。
A. 明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B. 假借他人名义或以个人名义进行自营买卖
C. 与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
D. 以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易
[单项选择]在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是( )。
A. 账外自营
B. 使用他人名义自营
C. 建立专用账户自营
D. 自营账户转让
