更多"证券公司从事自营业务时,严禁利用内幕信息进行交易。下列说法中,不属于内"的相关试题:
[判断题]证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,依照证券法相关规定处罚。
[单项选择]证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易,处以( )的罚款。
A. 1万元以上10万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 10万元以上30万元以下
D. 10万元以上60万元以下
[单项选择]证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以( )的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
A. 5000元以上3万元以下
B. 5000元以上5万元以下
C. 1万元以上10万元以下
D. 5万元以上20万元以下
[单项选择]证券公司在进行自营业务时,其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的( )来自主选择。
A. 时间和条件
B. 资金和数量
C. 品种和数量
D. 时间和资金
[单项选择]证券法规定,禁止证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动。下列哪种信息不属于内幕信息
A. 上市公司凯达股份公司收购另一家上市公司的方案
B. 期望公司将从饲料行业逐渐转产到电子行业的经营方针
C. 莱卡公司更换一位副董事长
D. 希波股份有限公司高级管理人员、内部职工持股方案,员工持股将达到30%
[单项选择]以下不属于证券自营业务风险的是( )。
A. 法律风险
B. 市场风险
C. 政策风险
D. 经营风险
[单项选择]以下不属于证券自营买卖对象的是( )。
A. 权证
B. B股
C. 基金券
D. 国债
[单项选择]下列各项不属于证券自营买卖对象的是( )。
A. 权证
B. B股
C. 基金
D. 国债
[单项选择]下面不属于证券自营业务禁止行为的有( )。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 欺诈客户
[单项选择]以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 欺诈客户
[单项选择]下列不属于证券自营业务的禁止行为的是( )。
A. 听信股评人士的分析报告,买进或卖出证券
B. 将自营业务与代理业务混合操作操纵市场
C. 将自营账户借给他人使用
D. 证券公司在从事证券自营业务过程中,以当日卖出或买进的同种证券抵充
[单项选择]证券公司在办理经纪业务时是作为( )。
A. 委托人
B. 信托人
C. 中介人
D. 投资人
[单项选择]根据相关规定,以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )。
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 专设自营账户
D. 假借他人名义进行自营业务
[单项选择]( )是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。
A. 合法原则
B. 合规原则
C. 效率原则
D. “三公”原则