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[单项选择]证券监管现场检查的重点是( )。
A. 业务检杏
B. 风险检查
C. 财务检查
D. 合格检查
[判断题]证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作，及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。
[单项选择]证券集中监管体制中，实行独立的证券监管机构的代表国家是( )。
A. 南非
B. 西班牙
C. 美国
D. 伊朗
[多项选择]国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标与原则》中规定，证券监管的目标主要有( )。
A. 保护投资者
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 降低系统风险
D. 推动基金业发展
[单项选择]与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了( )一条。
A. 保护投资者利益
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 降低系统风险
D. 推动基金业发展
[单项选择]与国际证监会组织(10SCO)T1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标还包括( )。
A. 保护投资者利益
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 降低系统风险
D. 推动基金业的规范发展
[单项选择]证券监管实行混合监管体制的代表国家是( )。
A. 菲律宾
B. 荷兰
C. 德国
D. 新加坡
[多项选择]证券监管的内容包括( )。
A. 严格核准和监管市场主体，即市场准人监管
B. 加强信息披露监管，确保信息公开、透明
C. 禁止欺诈行为，保护证券市场公平交易
D. 落实证券市场禁入制度
E. 严禁社会资金进入证券市场
[单项选择]证券监管的核心在于( )。
A. 日常运营
B. 保护投资者
C. 财务公开
D. 信息公开
[单项选择]( )是指证券监管机构依法对全国证券市场的证券发行与交易活动进行监督管理，以规范证券发行和交易行为。
A. 证券监管
B. 基金监管
C. 银行监管
D. 市场监管
[单项选择]( )是指证券监管机构依法对全国证券市场的证券发行与交易活动进行监督管理，以规范证券发行和交易行为。
A. 证券监管
B. 基金监管
C. 银行监管
D. 市场监管
[单项选择]( )标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。
A. 30国集团推广VaR模型
B. 1995年12月SEC发布的加强市场风险披露建议要求
C. SEC对券商净资本监管修正案
D. 1996年的资本协议市场风险补充规定
[判断题]美国证券监管制度在世界上较为成熟，是自律性监管的典型代表。
[单项选择]我国证券监管体制目前属( )体制。
A. 混合监管
B. 松散监管
C. 集中监管
D. 自律监管
