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发布时间:2023-12-21 20:54:38

[单项选择]指定收款账户应当是在( )备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当一致。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 中国结算公司
D. 各登记结算机构

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[单项选择]客户交易结算账户是指存管( )为每个投资者开立的、管理投资者用于证券买卖用途的交易结算资金存管专户。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 中央登记结算公司
D. 中国银监会
[单项选择]对证券公司客户交易结算账户管理的表述错误的是( )。
A. 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
B. 证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料,保存期不得少于10年
C. 在证券公司破产或者清算时,客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产
D. 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金
[单项选择]根据《证券法》,下列关于客户交易结算账户管理的说法正确的是( )。
A. 证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理
B. 证券公司自有财产与客户的交易结算资金和证券不独立
C. 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
D. 证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券纳入其破产财产或者清算财产
[单项选择]根据《证券法》,下列关于客户交易结算账户管理的说法,错误的是( )。
A. 证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理
B. 证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
C. 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
D. 证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券属于其破产财产或者清算财产
[单项选择]根据规定,每家营业部开设的客户交易结算资金专用存款账户不得超过 ( )个。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 9
[单项选择]根据《证券法》,下列关于客户交易结算账户管理的说法,不正确的是( )。
A. 证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理
B. 证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
C. 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
D. 证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
[单项选择]客户交易结算资金汇总账户以______名义开立,资金全部为______所有。( )。
A. 证券公司;客户
B. 客户;证券公司
C. 证券公司;证券公司
D. 客户;客户
[单项选择]银行结算账户按()不同,分为单位银行结算账户和个人银行结算账户。
A. 性质
B. 开户地
C. 用途
D. 存款人
[单项选择]银行存款结算账户按存款人不同,分为单位银行结算账户和()结算账户。
A. 基本存款
B. 专用存款
C. 个人银行
D. 一般存款
[单项选择]在实行“客户交易结算资金第三方存管”方式下,投资者开立资金账户时,需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署( )。
A. 《证券交易委托银行结算代理协议》
B. 《证券交易委托代理第三方存管协议》
C. 《客户交易结算资金银行存管协议书》
D. 《客户交易结算资金银行第三方存管协议》
[单项选择]符合开立备案类银行结算账户条件的,柜员应为其开立存款账户,并于开户之日起()个工作日内通过账户管理系统向中国人民银行当地分支行备案。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、( )以及结算风险等。
A. 损害客户利益
B. 非法融入融出资金
C. 越权代理买卖
D. 业务差错
[多项选择]账户管理包括银行结算账户和内部账户的()。
A. 开立
B. 使用
C. 变更
D. 撤销
[判断题]个人银行结算账户可以不进行备案。
[单项选择]证券交易结算资金账户是投资者用于( )的专用账户。
A. 证券买卖
B. 指定交易
C. 证券交易资金清算
D. 证券交收
[单项选择]证券公司通过设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指( )。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为特别客户办理一般资产管理业务
D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

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