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发布时间:2023-12-07 19:18:39

[单项选择]准确地说,()是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。
A. 全部业务人员的 “证券业从业人员资格证书 ”
B. 一半业务人员的 “证券业从业人员资格证书 ”
C. 主要业务人员的 “证券业从业人员资格证书 ”
D. 一半主要业务人员的 “证券业从业人员资格证书 ”

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[单项选择]准确地说,(  )是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。
A. 全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”
B. 一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”
C. 主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
D. 一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
[单项选择]准确地说,(  )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A. 机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
B. 机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
C. 机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D. 国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
[单项选择]()是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。
A. 证监会收到完整申请资料后,即刻对申请文件进行审查
B. 经审查符合条件的,由工商行政管理部门颁布资格证书
C. 经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请的必备条件,证券经营机构进行自我审核
D. 证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定,制作并向证交所报送有关文件
[单项选择]证券自营业务资格证书自证监会签发之日起(  )内有效。
A. 半年
B. 1年
C. 一年半
D. 2年
[单项选择]在我国,取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务,这反映了( )的申报原则。
A. 时间优先
B. 客户优先
C. 价格优先
D. 会员优先
[单项选择]取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务,这反映了( )原则。
A. 时间优先
B. 价格优先
C. 会员优先
D. 客户优先

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