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发布时间:2023-11-02 00:51:36

[单项选择]全面结算会员期货公司应当按照( )的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。
A. 银行
B. 证券业协会
C. 期货交易所
D. 证监会

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[单项选择]全面结算会员期货公司应当按规定向( )报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。
A. 银监会
B. 期货业协会
C. 证监会期货部
D. 期货保证金安全存管监控机构
[单项选择]非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A. 大于
B. 小于
C. 等于
D. 不等于
[单项选择]全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与( )相互独立、分别管理。
A. 其自有资金账户
B. 个人客户保证金账户
C. 非结算会员保证金账户
D. 特别结算会员保证金账户
[单项选择]非结算会员向期货交易所支付的手续费,由( )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
A. 银监会
B. 证监会
C. 期货交易所
D. 期货公司
[单项选择]期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,有违法所得,期货监督管理机构应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 1倍以上3倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 5倍以上10倍以下
[单项选择]期货公司应当按照( )优先的原则传递客户交易指令。
A. 资金
B. 平仓
C. 时间
D. 价格
[单项选择]期货公司应当按照期货交易所规则,使用( )缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金。
A. 自有资金
B. 客户保证金
C. 客户资金
D. 风险准备金
[单项选择]期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场( )。
A. 管理费
B. 教育费
C. 监管费
D. 交易费
[单项选择]非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第四十九条所规定的()条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A. 无权代理
B. 职务代理
C. 越权代理
D. 表见代理
[单项选择]期货公司申请金融期货全面结算资格的最低注册资本要求是( )。
A. 3000万元
B. 5000万元
C. 8000万元
D. 1亿元
[单项选择]期货公司应当( )。
A. 向客户作获利保证
B. 未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易
C. 事先向客户出示风险说明书
D. 在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险
[单项选择]客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
A. 该客户
B. 期货交易所
C. 期货交易所和该客户按比例
D. 期货交易所和该客户共同连带
[单项选择]会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的( )时,应当召开临时会员大会。
A. 2/3
B. 3/4
C. 4/5
D. 5/6
[单项选择]期货公司申请金融期货全面结算业务资格,注册资本不低于人民币()元。
A. 3000万
B. 5000万
C. 8000万
D. 1亿
[单项选择]期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
A. 1
B. 2
C. 5
D. 10
[单项选择]期货公司应当聘请()对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A. 会计师事务所
B. 律师事务所
C. 具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
D. 具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所
[单项选择]期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,向( )报送相关信息。
A. 期货保证金安全存管监控机构
B. 中国证监会
C. 期货业协会
D. 股东大会
[单项选择]具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设( )。
A. 独立监事
B. 董事会
C. 工会
D. 独立董事
[单项选择]期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 5

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