更多"下列机构中不负有反洗钱义务的是( )。"的相关试题:
[多项选择]履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，反洗钱义务主要内容有( )
A. 建立反洗钱内部控制制度
B. 建立反洗钱处罚制度
C. 建立客户身份识别制度
D. 建立反洗钱宣传周
E. 加强与同行业的交流与合作
[单项选择]2006年通过的《反洗钱法》规定了金融机构反洗钱的义务不包括( )。
A. 建立客户身份识别制度
B. 建立支付交易监测系统，对支付交易进行监测
C. 建立大额交易和可疑交易报告制度
D. 建立客户资料和交易记录保存制度
[单项选择]《反洗钱法》规定的反洗钱义务主体中的金融机构不包括( )。
A. 从事金融业务的商业银行
B. 从事金融业务的信用合作社．
C. 从事金融业务的邮政储汇机构
D. 监管金融工作的国务院下属单位
[多项选择]金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。
A. 制定金融机构反洗钱规章
B. 健全反洗钱内控制度
C. 接受单位和个人对反洗钱活动的举报
D. 建立客户身份识别制度
E. 在职责范围内调查可疑交易活动
[单项选择]下列不属于金融机构反洗钱义务的是( )。
A. 建立客户身份资料和交易记录保存制度
B. 建立客户身份识别制度
C. 建立反洗钱监测分析中心
D. 执行大额交易和可疑交易报告制度
[多项选择]银行业金融机构的反洗钱义务包括( )。
A. 建立和实施客户身份识别制度
B. 与国际反洗钱机构建立日常沟通制度
C. 建立客户身份资料和交易记录保存制度
D. 建立健全反洗钱内部控制制度
E. 开展反洗钱培训和宣传工作
[多项选择]银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务( )。
A. 建立内部反洗钱机制及工作流程
B. 及时报告大额和可疑交易
C. 建立客户身份资料和交易记录
D. 协助反洗钱调查
[多项选择]依据《反洗钱法》的规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（），履行反洗钱义务。
A. 客户身份识别制度
B. 客户身份资料和交易记录保存制度
C. 大额交易和可疑交易报告制度
D. 责任追究制度
[单项选择]以下不属于金融机构的反洗钱义务的是( )。
A. 金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B. 金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
C. 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录
D. 金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
[单项选择]反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的( )行为会受到行政处分。
A. 泄露因反洗钱知悉的国家机密、商业机密或者个人隐私
B. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度
C. 未按照规定对职工进行反洗钱培训
D. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
[多项选择]反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构对从事反洗钱工作的人员有下列哪些行为应依法给予行政处分( )。
A. 违反规定进行检查、调查的
B. 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C. 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D. 违反规定采取临时冻结措施的
E. 其他不依法履行职责的行为
[单项选择]反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列哪种行为会受到行政处分( )。
A. 未按照规定对职工进行反洗钱培训
B. 泄露因反洗钱知悉的国家机密、商业机密或者个人隐私
C. 未按照规定建立洗钱内部控制制度
D. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
[单项选择]负责组织、协调全国的反洗钱工作，在反洗钱方面具有监督管理职责的机构是（ ）。
A. 证监会
B. 中国人民银行
C. 保监会
D. 公安部
[单项选择]金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的（）派出机构责令限期改正。
A. 省级
B. 县级
C. 设区的市一级以上
D. 任何
[单项选择]《反洗钱法》第三十二条对金融机构，以及直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，在违反《反洗钱法》的相关规定时的罚款处罚进行了规定。下列选项中不属于本处的“高级管理人员”的是（）。
A. 经理
B. 财务负责人
C. 董事会秘书
D. 监事会主席
[单项选择]《金融机构反洗钱规定》自( )起施行
A. 2006年6月1日
B. 2006年11月6日
C. 2007年1月1日
D. 2007年6月1日
