更多"银行治理结构和制衡机制,对于健全公司治理和防范声誉风险都是至关重要的。"的相关试题:
[单项选择]( )是对银行业金融机构信贷流程的基本要求,是建立有效的岗位制衡机制的重要内容。
A. 严禁越权
B. 尽职调查
C. 审贷分离
D. 自主审批
[单项选择]( )不属于内控制度中的制衡机制部分。
A. 交叉核对
B. 双人签字
C. 双人控制资产
D. 对账
[单项选择]商业银行治理结构中,“将风险管理系统转化为具体的政策、程序和步骤,便于贯彻落实”,是( )的责任。
A. 风险管理部门
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 董事会
[单项选择]下列哪项不属于内控制度中的制衡机制( )
A. 交叉核对
B. 双人签字
C. 双人控制资产
D. 双人对账
[单项选择]我国商业银行法人治理结构尚不完善,带有明显的( )。
A. 结构不完整性
B. 目标欠明确性
C. 政策影响性
D. 行政干预性
[单项选择]证券投资基金运作中的制衡机制指的是( )。
A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产,三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D. 基金管理人内部相互制约的制衡机制
[单项选择]公司治理是现代商业银行稳健运营/发展的核心,完善的公司治理结构是商业银行有效防范和控制操作风险的前提。商业银行治理结构中,“将风险管理系统转化为具体的政策、程序和步骤,便于贯彻落实”,是()部门的责任。
A. 风险管理部门
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 业务管理部门
[单项选择]以下对于双边治理结构适用条件的描述,错误的是( )
A. 交易的资产是定制的
B. 交易应该是重复发生的
C. 交易的资产是高度专用的
D. 交易是非标准化的
[单项选择]所有权和经营权相分离的股份公司,为强化对经营者行为的约束,往往设计有各种治理和制衡的手段,包括:①股东们要召开大会对董事和监事人选进行投票表决;②董事会要对经理人员的行为进行监督和控制:③监事会要对董事会和经理人员的经营行为进行检查监督;④要强化审计监督,如此等等。这些措施是()。
A. 均为事前控制
B. 均为事后控制
C. ①事前控制,②同步控制,③、④事后控制
D. ①、②事前控制,③、④事后控制
[多项选择]在公司治理结构设计咨询中,以下内容不属于公司治理结构内容的是( )。
A. 经理和各员工的关系
B. 经理和各部门经理的关系
C. 股东和董事的关系
D. 股东和经理的关系
E. 董事长和董事的关系
[单项选择]以下对于基金管理公司治理结构的论述,不正确的是( )。
A. 公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确,相互协助,又相互制衡
B. 应实行独立董事制度
C. 应建立完善的内部监督和控制机制
D. 应坚持股东利益优先原则
[单项选择]改善我国商业银行经营与管理的主要条件是建立规范的法人治理结构和( )。
A. 提高金融监管能力
B. 建立完善的金融市场法规
C. 建立严格的内控机制
D. 完善市场经济体制