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[单项选择]下列关于证券公司和证券经纪人的说法中，哪个表述是错误的（）
A. 证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查
B. 证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C. 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D. 证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
[单项选择]关于美国证券经纪人需要遵守的执业操守，说法不正确的是( )。
A. 坚持诚信、称职、勤奋、尊重的行为原则
B. 理解和遵守所有适用的法律、法规或规章制度
C. 无法避免利益冲突时，应向客户和雇主进行说明
D. 随时公开客户秘密
[单项选择]小刘是保险经纪人，下列关于保险经纪人的说法错误的是（）。
A. 保险经纪人代表投保人利益
B. 是订立合同提供中介服务的人
C. 保险经纪人指的是个人
D. 可以依法收取佣金
[单项选择]关于保险代理人与保险经纪人的区别，下列说法错误的是( )。
A. 前者是保险人的代表，而后者是被保险人的代表
B. 前者的佣金由保险人支付，而后者的佣金由接受其业务的保险公司支付
C. 前者代理销售的产品由保险人自己指定，而后者需要在哪家保险公司投保，视实际需要而定
D. 前者的收入只来源于投保人，而后者的收入只来源于保险人
[单项选择]有关证券承销的说法错误的是
A. 证券承销业务采取代销或者包销方式
B. 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
C. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万的，应当由承销团承销
D. 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败
[单项选择]下列关于证券交易所交易规则的说法错误的是( )。
A. 交易所通常会规定一个最小的申报数量作为交易单位
B. 交易所规定每次报价和成交的最小变动单位
C. 对证券的涨跌幅不做限制
D. 证券竞价交易有集合竞价和连续竞价两种方式
[单项选择]关于证券市场下列说法错误的是( )。
A. 证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心
B. 根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
C. 证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D. 证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体
[单项选择]下列关于深圳证券交易所交易证券的转托管说法错误的是（ ）。
A. 在同一证券公司的不同席位之间，当日买入的证券可以转托管
B. 在不同证券公司的席位之间，当日买人的证券不可以转托管
C. 转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部分或全部
D. 转托管可以撤单
[多项选择]下列关于证券市场的说法错误的有( )。
A. 按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场
B. 向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场
C. 开放式基金存在二级交易市场
D. 证券市场是价值间接交换的场所
[单项选择]关于资本证券，下列说法错误的是（）。
A. 持有人有一定的收入请求权
B. 有价证券即指资本证券
C. 有价证券是资本证券的主要形式
D. 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
[单项选择]下列关于证券发行的说法错误的是： ( )。
A. 向不特定对象发行证券属于公开发行
B. 向特定对象发行证券不一定属于非公开发行
C. 证券公开发行需要报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
D. 证券非公开发行不需要报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
[单项选择]关于有价证券，下列说法错误的是( )。
A. 本身没有价值
B. 持有者可凭此直接取得一定量的商品、货币，或是获得一定的收入
C. 是实际资本的一种形式
D. 是分配和筹措资金的手段
