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[单项选择]证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 商务部
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( )日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
A. 3
B. 5
C. 15
D. 30
[单项选择]证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括 ( )。
A. 市场风险
B. 管理风险
C. 合规风险
D. 流动性风险
[多项选择]证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。
A. 建立投资指令审核制度
B. 保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定
C. 执行公平的交易分配制度，公平对待客户
D. 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
[单项选择]《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为多个客户办理定向或集合资产管理业务
[单项选择]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。
A. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B. 最近一年未受到过行政处罚
C. 最近两年未受到过刑事处罚
D. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
[单项选择]证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括( )。
A. 申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
B. 内部控制和风险管理制度文本及复印件和由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告
C. 资产管理业务计划书和业务操作规程
D. 申请书
[单项选择]证券公司从事定向资产管理业务，应当遵循公平、公正、( )的原则，禁止任何形式的利益输送。
A. 平等
B. 公开
C. 诚信
D. 自愿
[单项选择]证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（ ）方式进行保管。
A. 托管
B. 质押
C. 留置
D. 第三方存管
[单项选择]证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括( )。
A. 客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管
B. 自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益
C. 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
D. 利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
[单项选择]证券公司定向资产管理业务活动由( )监督管理。
A. 沪、深证券交易所
B. 中央结算公司
C. 中国证监会
D. 中国结算公司
[单项选择]按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于( )万元人民币。
A. 500
B. 200
C. 100
D. 50
[单项选择]证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于( )年。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
