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[单项选择]银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险是( )。
A. 法律风险
B. 合规风险
C. 操作风险
D. 系统风险
[单项选择]商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险是( )。
A. 声誉风险
B. 合规风险
C. 战略风险
D. 法律风险
[单项选择]( )是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A. 信用风险
B. 操作风险
C. 声誉风险
D. 合规风险
[单项选择]根据我国法律的规定,适用法律认定和归结法律责任时不遵循以下哪一项原则
A. 责任法定原则
B. 公正原则
C. 效益原则
D. 保护主义原则
[单项选择]美国期货市场由( )进行自律性监管。
A. 商品期货交易委员会(CFT
B. 全国期货协会(NF
C. 美国政府期货监督管理委员会
D. 美国联邦期货业合作委员会
[判断题]美国证券监管制度在世界上较为成熟,是自律性监管的典型代表。
[单项选择]全球企业法律顾问协会是全球企业法律顾问的自律性组织,总部设在( )。
A. 美国华盛顿
B. 美国纽约
C. 英国伦敦
D. 法国巴黎
[单项选择]全球企业法律顾问协会(ACC)是全球企业法律顾问的自律性组织,总部设在( )
A. 英国伦敦
B. 法国巴黎
C. 美国纽约
D. 美国华盛顿
[单项选择]成立于1982年的全国企业法律顾问协会(简称ACC)是全球企业法律顾问的自律性组织,总部设在( )。
A. 美国华盛顿
B. 法国巴黎
C. 英国伦敦
D. 中国北京
[单项选择]商业银行开展授信业务应当遵循合法性原则,即遵守国家法律、行政法规和监管规章、规则,同时应遵循三项原则,其中不包括( )。
A. 安全性
B. 流动性
C. 可控性
D. 效益性
[单项选择]监管理念是指在监管实践中遵循的指导思想。监管理念既来源于监管实践,是对监管实践的总结,又指导银行监管实践,是实施银行业监管的行为准则。在认真总结和借鉴国内外银行监管经验的基础上,目前,我国银监会提出的监管理念是( )。
A. “管法人、管风险、管内控、提高透明度”
B. “管董事、管风险、管利润、提高透明度”
C. “管人事、管经营、管风险、提高透明度”
D. “管董事、管风险、管经营、提高透明度”