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发布时间:2023-12-01 06:26:17

[单项选择]( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等。
A. 证券登记结算机构
B. 证券市场中介机构
C. 证券投资者
D. 证券服务机构

更多"( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括证券投资咨询公"的相关试题:

[多项选择]根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定,下列说法正确的有( )。
A. 同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
B. 不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
C. 不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
D. 律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员,该律师所在律师事务所可以接受所任职公司的委托,为该公司提供证券法律服务
[单项选择]证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的( )。
A. 法人机构
B. 行业组织
C. 事业单位
D. 证券公司
[单项选择]投资咨询机构从事证券服务业务的人员,必须从事证券业务或者证券服务业务( )以上。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[单项选择]( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A. 证券服务机构
B. 证券经纪机构
C. 证券结算机构
D. 证券登记机构
[单项选择]根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门的批准。
A. 中国证券业协会
B. 国家发改委
C. 国务院
D. 中国证监会
[单项选择]投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[多项选择]设立从事证券业务的资产评估机构,应由( )颁发证券业务资格评估许可证,同时向社会公告。
A. 财政部
B. 中国资产评估协会
C. 小国注册会计师协会
D. 中国证监会
E. 国务院
[单项选择]对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为( )。
A. 财政部和中国证监会
B. 国有资产管理局和中国证监会
C. 国务院和中国证监会
D. 司法部和中国证监会
[单项选择]对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为()。
A. 财政部和中国证监会
B. 国有资产管理局和证监会
C. 司法部和证监会
D. 人民银行和证监会
[单项选择]证券公司在特殊情况下( )他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A. 可以使用
B. 可以借用
C. 可以租用
D. 也不能使用
[单项选择]下列各项中,( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
A. 中国证券业协会和中国证监会
B. 国务院和证监会
C. 司法部和证监会
D. 人民银行和证监会
[单项选择]证券公司在特殊情况下,(  )以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A. 可以使用
B. 可以借用
C. 可以租用
D. 也不能使用
[多项选择]证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为()。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益
C. 或与委托人约定分担证券投资损失
D. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

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