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发布时间:2023-11-02 07:29:09

[单项选择]基金销售( )要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
A. 合法性
B. 公正性
C. 公平性
D. 适用性

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[单项选择]专业基金销售机构申请基金代销业务资格的,机构高级管理人员应已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者( )年以上证券、金融业务的工作经历。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》规定,专业基金销售机构申请基金代销业务,其主要出资人必须是依法设立的持续经营 ( )个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于( )万元人民币。
A. 2;2000
B. 3;3000
C. 2;3000
D. 3;2000
[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》规定,基金管理人、代销机构应当妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期至少为( )年。
A. 15
B. 20
C. 25
D. 30
[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格进行了规定,指出除具备本办法第九条第(三)项至第(七)项、第十条第(三)项和第(四)项以及第十一条第(一)项和第(二)项规定的条件外,还应当具备其他条件。关于这些条件,下列说法错误的是( )。
A. 有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B. 主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于5000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定,最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C. 取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2
D. 中国证监会规定的其他条件
[单项选择]基金管理人、代销机构从事基金销售活动,下列属于正确活动的是( )。
A. 以排挤竞争对手为目的
B. 提高服务水平
C. 以低于成本的销售费率销售基金
D. 挪用基金份额持有人认购、申购、赎回资金
[单项选择]根据( )的规定,基金管理人委托代销机构办理基金的销售,应当与其签订书面代销协议,约定支付报酬的比例和方式,明确双方的权利和义务;未经签订书面代销协议,代销机构不得办理基金的销售。
A. 《证券法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《证券投资基金销售管理办法》
D. 《证券投资基金运作管理办法》
[单项选择]基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订( ),明确双方的权利和义务。
A. 书面代销协议
B. 书面合作协议
C. 书面交易协议
D. 书面委托协议
[单项选择]()出台后,证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。
A. 《证券投资基金法》
B. 《证券法》
C. 《证券投资基金运作管理办法》
D. 《证券投资基金销售管理办法》
[单项选择]基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于( )年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

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