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发布时间:2023-11-17 06:01:12

[单项选择]证券公司申请保荐机构资格的,应当具有良好的保荐业务团队,其从业人员不少于 ( )人。
A. 34
B. 35
C. 36
D. 38

更多"证券公司申请保荐机构资格的,应当具有良好的保荐业务团队,其从业人员不少"的相关试题:

[单项选择]申请保荐机构资格的证券公司,应当具有良好的保荐业务团队,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于( )人。
A. 20
B. 25
C. 30
D. 35
[单项选择]证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向( )申请保荐机构资格。
A. 中国证监会
B. 国务院
C. 证券业协会
D. 证券交易所
[单项选择]某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()
A. 注册资本为人民币5亿元,净资产为人民币1亿元
B. 从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历
C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格时,注册资本应当不低于人民币( )亿元。
A. 1
B. 1.5
C. 2
D. 3
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格时,净资本不低于人民币( )。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 1.5亿元
D. 2亿元
[单项选择]申请保荐机构资格的证券公司,其保荐业务团队中最近3年从事保荐相关业务的人员不得少于( )人。
A. 20
B. 25
C. 159
D. 30
[单项选择]证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向()申请保荐机构资格。
A. 中国银监会
B. 中国证监会
C. 证券交易所
D. 证券市场
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格,必须在最近( )年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格的,其注册资本应不低于人民币( ),净资本不低于人民币( )。
A. 1亿元,5000万元
B. 5000万元,1亿元
C. 1亿元,5亿元
D. 5亿元,10亿元
[单项选择]保荐机构在1个自然年度内被采取监管措施累计______次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月。( )
A. 2;2
B. 3;3
C. 5;2
D. 5;3
[单项选择]关于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件,下列说法不正确的是( )。
A. 具备3年以上保荐相关业务经历
B. 诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚
C. 最近1年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
D. 未负有数额较大到期未清偿的债务

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