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发布时间:2023-10-22 17:13:32

[单项选择]()是指基金销售机构提供的,由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
A. 后台管理系统
B. 辅助式前台系统
C. 自助式前台系统
D. 信息管理平台应用系统的支持系统

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[单项选择]( )是指基金销售机构提供的,由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
A. 辅助式前台系统
B. 自助式前台系统
C. 后台管理系统
D. 信息管理平台应用系统的支持系统
[单项选择]基金( ),也就是基金投资人,指基金单位或受益凭证的持有人,它是基金资产的最终所有人。
A. 管理人
B. 托管人
C. 销售代理人
D. 份额持有人
[单项选择]( ),也就是基金投资人,指基金单位或受益凭证的持有人,它是基金资产的最终所有人。
A. 基金发起人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金份额持有人
[单项选择]专业基金销售机构申请基金代销业务资格的,机构高级管理人员应已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者( )年以上证券、金融业务的工作经历。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》规定,专业基金销售机构申请基金代销业务,其主要出资人必须是依法设立的持续经营 ( )个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于( )万元人民币。
A. 2;2000
B. 3;3000
C. 2;3000
D. 3;2000
[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格进行了规定,指出除具备本办法第九条第(三)项至第(七)项、第十条第(三)项和第(四)项以及第十一条第(一)项和第(二)项规定的条件外,还应当具备其他条件。关于这些条件,下列说法错误的是( )。
A. 有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B. 主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于5000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定,最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C. 取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2
D. 中国证监会规定的其他条件
[单项选择]基金销售市场细分原则中,完成市场细分后,销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务是指( )。
A. 可测原则
B. 易入原则
C. 成长原则
D. 识别原则
[多项选择]关于专业基金销售机构申请基金代销业务资格应具备的条件,下列说法错误的是( )。
A. 有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B. 主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定,最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C. 取得基金从业资格的人员不少于50人,且不低于员工人数的1/2
D. 高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事5年以上基金业务或者7年以上证券、金融业务的工作经历
[单项选择]基金销售市场细分的原则中,( )是指完成市场细分后,销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务,即该细分市场易于开发,便于进入。
A. 可测原则
B. 易人原则
C. 识别原则
D. 成长原则
[单项选择]在制定基金销售业务基本规程时,基金销售机构应注意( )。
A. 基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制
B. 自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则,建立科学的销售决策机制
C. 通过制度建设,防止商业贿赂和不正当交易行为的发生
D. 在交易被拒绝或确认失败时,应主动通知投资人
[单项选择]销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,现在或未来能够获取一定的利润。这属于市场细分( )的要求。
A. 利润原则
B. 识别原则
C. 可测原则
D. 易入原则
[判断题]基金销售机构应当制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练。
[单项选择]新建商品房销售代理中,衡量房地产经纪机构销售任务完成情况的指标是()。
A. 代理期限
B. 代理费用
C. 销售面积比例
D. 入住户数
[单项选择]甲房地产估价机构与乙房地产估价机构合作完成估价业务,并以合作双方的名义共同出具估价报告的前提是()。
A. 经市(县)人民政府批准
B. 经委托人书面同意
C. 经房地产行政主管部门批准
D. 经省(自治区、直辖市)人民政府批准
[单项选择]专业基金销售机构申请基金代销业务资格,取得基金从业资格的人员应不少于( )人,且不低于员工人数的1/2。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 50
[单项选择]专业基金销售机构申请基金代销业务资格,其主要出资人必须是依法设立的持续经营______个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于______万元人民币。( )
A. 3;2000
B. 3;3000
C. 2;3000
D. 2;2000
[单项选择]基金销售机构的电子信息系统发生技术故障,从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失,这属于基金销售业务中的( )。
A. 合规风险
B. 技术风险
C. 管理风险
D. 操作风险
[单项选择]专业基金销售机构申请基金代销业务,取得基金从业资格的人员应不少于( )人,且不低于员工人数的1/2。
A. 10
B. 15
C. 25
D. 30

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