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发布时间:2024-04-08 07:08:41

[单项选择]客户申请开展融资融券业务要在( )开立信用资金账户。
A. 登记结算公司
B. 存管银行
C. 证券公司
D. 证券交易所

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[单项选择]客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立( )。
A. 信用证券账户
B. 信用资金台账
C. 信用交易担保资金账户
D. 信用资金账户
[单项选择]个人客户要在证券公司开展融资融券业务,申请时应提交的材料一般不包括( )。
A. 客户具有支配权的资产证明
B. 住址证明
C. 法人代表授权书
D. 有效身份证明文件
[单项选择]在融资融券业务中,业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内,其中对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单项选择]证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中乙方信息不含( )。
A. 法定代表人
B. 联系方式
C. 公司营业执照/个人身份证件号码
D. 住所
[单项选择]根据融券融资业务的相关要求,客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于( )。
A. 三分之一
B. 二分之一
C. 100%
D. 200%
[单项选择]证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含( )。
A. 法定代表人
B. 联系方式
C. 公司营业执照/个人身份证件号码
D. 住所
[单项选择]根据相关规定,分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管( )。
A. 财务部门
B. 业务稽核部门
C. 风险监控部门
D. 自营部门
[单项选择]在融资融券业务中,融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。
A. 最新成交价
B. 前一交易目收盘价
C. 前一日平均价
D. 当日开盘价
[单项选择]《全国银行间债券市场交易管理办法》规定:债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务的,由中国人民银行给予警告,并可处( )万元人民币以下的罚款,可暂停或取消其债券交易业务资格。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向( )申请融资融券交易权限。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 国务院
[单项选择]取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易( )。
A. 上限
B. 资金额度
C. 权限
D. 通行证
[单项选择]融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。
A. 100手
B. 1000手
C. 1000股
D. 100股
[单项选择]客户融券卖出时,融券保证金比例不得低于( )。
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%

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