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发布时间:2023-09-28 14:01:19

[单项选择]独家承销某一支股票或牵头组织承销团的证券经营机构为 ( )
A. 主承销商
B. 副主承销商
C. 分销商
D. 承销商

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[单项选择]主承销即牵头组织承销团的证券公司。主承销可以( )。
A. 由证券监督机构与证券公司协商确定
B. 由注册资金最多的证券公司担任
C. 由证券发行人按照公平竞争的原则,通过竞标的方式产生
D. 由证券监督机构指定
[单项选择]证券经营机构从事股票承销义务,应当取得( )颁发的《经营股票承销业务资格证书》。
A. 国务院
B. 中国人民银行
C. 证券委
D. 证监会
[单项选择]证券公司的风险控制指标规定,证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )元。
A. 2000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 2亿
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币( )亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币( )元。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐,且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,其净资本不得低于人民币( )。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元
[单项选择]中国证监会对证券经营机构股票承销业务的检查可分为( )。
A. 常规检查和特殊检查
B. 现场检查和非现场检查
C. 全面检查和抽样检查
D. 定期检查和不定期检查
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务,注册资本最低限额为人民币( )元。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿
[单项选择]根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的,其注册资本最低限额为( )。
A. 人民币5亿元
B. 人民币1亿元
C. 人民币5000万元
D. 人民币10亿元
[单项选择]我国对证券经营机构股票承销业务的风险控制要求,证券专营机构的负债总额与净资产之比不超过 ( )
A. 5:1
B. 8:1
C. 10:1
D. 15:1
[单项选择]( )可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。
A. 中国证监会派出机构
B. 保荐人
C. 国家发展和改革委员会
D. 中国证券业协会

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