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[多项选择]某牛奶制品股份有限公司向社会公开发行股票，四海证券公司承销该公司的证券，以下四海证券公司的哪些承销行为是符合法律规定的
A. 该次股票发行票面总值共计人民币5500万元，全部由四海证券公司承销
B. 四海证券公司在60日内以包销的方式销售牛奶制品公司的证券
C. 四海公司在包销期满后的第10日，将包销情况报国务院证券监管机构备案
D. 四海公司因包销而购入售后剩余股票面值280万元，后在包销期满后6个月内将所剩股份全部卖出
[单项选择]根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或者承销商，自股票定价日起（ ）天内不得发布关于该发行人的研究报告。
A. 10
B. 20
C. 40
D. 50
[单项选择]某证券公司承销发行股票，应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备。
A. 20%
B. 10%
C. 5%
D. 2%
[单项选择]甲股份有限公司委托证券公司发行股票 1000万股，每股面值1元，每股发行价格8元，向证券公司支付佣金500万元。该公司应贷记“资本公积—股本溢价”科目的金额为( )万元。
A. 6450
B. 6500
C. 6550
D. 6600
[单项选择]某公司委托证券公司发行股票1 000万股，每股面值1元，每股发行价格8元，向证券公司支付佣金150万元，发行股票冻结期间的利息收入为100万元。该公司应贷记“资本公积——股本溢价”科目的金额为( )万元。
A. 6 750
B. 6 850
C. 6 950
D. 7 000
[单项选择]某公司委托证券公司发行股票1000万股，每股面值1元，每股发行价格8元，向证券公司支付佣金50万元。该公司应贷记“资本公积——股本溢价”科目的金额为( )元。
A. 6900
B. 7050
C. 6950
D. 7000
[单项选择]某公司委托证券公司发行股票200万股，每股面值1元，每股发行价格5元，向证券公司支付佣金50万元。该公司应贷记“资本公积—股本溢价”科目的金额为( )万元。
A. 800
B. 750
C. 900
D. 700
[多项选择]某股份有限公司公开发行股票，由某证券公司代销，承销期满后尚有32%的股票未销售出去，以下说法正确的是( )
A. 证券公司应将剩余股票全部购人
B. 证券公司应将剩余股票退还股份公司，由股份公司与别家证券公司另行签订承销协议销售剩余股票
C. 发行失败，股份公司应按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人
D. 发行失败，股份公司可以不将股票代销情况报国务院证券监督管理机构备案
[单项选择]证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数（）%的记录。
A. 30
B. 20
C. 25
D. 35
[单项选择]证券公司根据国家法律法规，可以采取发行股票等方式筹集资本。采取发行股票方式筹集的资本，按照( )计价。
A. 股票面值
B. 实际收到的资本额
C. 发行价格计算的全部资本额
D. 股票面值与发行价平均价格计算的资本额
[多项选择]甲公司是一家注册资本为人民币50亿元 的大型证券公司，主要从事证券的自营业务、承销业务和经纪业务，下列该公司及工作人员的活动违反《证券法》相关规定的有哪些( )
A. 甲公司将客户的交易结算资金存放在交通银行，开立了一个统一账户统一进行管理
B. 为提高本公司的信誉度，甲公司聘请了证监会上市部王某担任本公司监事
C. 由于甲公司大量购进乙上市公司的股票，使得股票价格一路飘升，于是甲公司对客户承诺保证不赔钱
D. 甲公司经常以客户名义买卖股票，但从来不让其承担责任
[多项选择]国发证券公司是一家大型的证券公司，从事证券的自营业务、承销业务和经纪业务。那么根据《证券法》的规定，国发证券公司及工作人员的下列活动哪些是违法的
A. 客户孙淦全权委托国发证券公司买卖证券，国发证券公司看到有潜力的证券就帮孙淦买人，看到不好的证券就帮孙淦抛出。
B. 客户姚泓委托国发证券公司买进绩优股30万股，经查其账户资金不足，但国发证券公司认为该支股票成长性好，肯定赚钱，于是为其买进
C. 为提高本公司的信誉度，国发证券公司聘请了证监会法制处工作人员赵强担任本公司监事
D. 国发证券公司经常以客户名义买卖股票，但从来不让客户承担责任
[单项选择]发行和辅导是由具有（）资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。
A. 承销商
B. 主承销商
C. 主副承销商
D. 副承销商
