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发布时间:2024-03-20 01:15:22

[单项选择]根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件。下列对此条件的表述错误的是( )。
A. 具备协会会员资格,遵守协会自律规则,按时缴纳会费,履行会员义务
B. 经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上
C. 最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元
D. 最近2年内不存在重大违法违规行为

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[多项选择]根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件有( )等。
A. 具备协会会员资格,遵守协会自律规则,按时缴纳会费,履行会员义务
B. 经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上
C. 同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D. 最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元
[单项选择]根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括( )。
A. 具备协会会员资格,遵守协会自律规则,按时缴纳会费,履行会员义务
B. 经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上
C. 最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元
D. 最近2年内不存在重大违法违规行为
[多项选择]根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定,主办业务有( )等。
A. 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
B. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
C. 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
D. 对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
[单项选择]以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心,为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台指的是( )。
A. 一板
B. 二板
C. 场外交易市场
D. 代办股份转让系统
[单项选择]根据中国证券业协会发布的有关管理办法,下列各项属于代办股份转让主办券商代办的是( )。
A. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
B. 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C. 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
D. 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
[单项选择]按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定,下列属于代办股份转让主办券商主办业务的是( )。
A. 向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,授受投资者委托办理股份转让业务
B. 发布关于推荐股份转让公司的分析报告
C. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
D. 受托办理股份转让公司股份确权事宜
[多项选择]证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合( )条件。
A. 有20家以上营业部,并且布局合理
B. 登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%
C. 最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为
D. 具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
[单项选择]根据现行证券公司代办股份转让的规则,股份转让的转让日为每周( )。
A. 星期一、星期三、星期
B. 星期五
C. 星期二、星期四
D. 星期一至星期五
[单项选择]根据现行证券公司代办股份转让的规则,不能满足每周5天股份转让条件的公司,股份转让的转让日为每周( )。
A. 星期一、星期三、星期五
B. 星期五
C. 星期二、星期四
D. 星期一至星期四
[单项选择]根据现行证券公司代办股份转让的规则,对于不能满足每周5次股份转让条件的公司,股份转让的转让日为每周( )。
A. 星期一、星期三、星期五
B. 星期五
C. 星期二、星期四
D. 星期一至星期五
[单项选择]根据现行证券公司代办股份转让的规则,不满足股份质量的股份转让,其转让日为每周( )。
A. 星期一、星期三、星期五
B. 星期五
C. 星期二、星期四
D. 星期一至星期五
[单项选择]根据代办股份转让的基本规则,股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。
A. 5%
B. 7%
C. 10%
D. 15%
[单项选择]证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件,其中包括最近( )年内不存在重大违法违规行为。
A. 2
B. 5
C. 7
D. 10
[单项选择]根据证券公司代办股份转让规则,股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的( )。
A. 1%
B. 2%
C. 3%
D. 5%

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