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[单项选择]根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。
A. 30
B. 40
C. 50
D. 60
[单项选择]根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。
A. 80
B. 70
C. 60
D. 50
[单项选择]根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（）%。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后( )个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]根据中国证监会有关规定，招股说明书有效期为6个月，自招股说明书（ ）起计算。
A. 经证监会核准发行申请前最后一次签署之日
B. 经公司董事会批准之日
C. 上报证监会之日
D. 经证监会核准之日
[单项选择]反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是（ ）。
A. 净资本
B. 净利润
C. 票面利率
D. 交易价格
[单项选择]设立证券公司，净资产不低于人民币( )元。
A. 2 000万
B. 5 000万
C. 1亿
D. 2亿
[单项选择]下列为非系统风险的有（）。
Ⅰ．财务风险
Ⅱ．市场风险
Ⅲ．经营风险
Ⅳ．利率风险
Ⅴ．流动性风险
Ⅵ．信用风险
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅵ
D. Ⅰ、Ⅳ、Ⅵ
[单项选择]根据中国证监会的有关规定，上市公司的下列事项中，独立董事无需发表独立意见的是( )。
A. 公司董事的提名
B. 解聘公司经理
C. 公司高级管理人员的薪酬
D. 公司内部管理机构的设置
[单项选择]依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于 ( )。
A. 10%
B. 20%
C. 50%
D. 100%
[单项选择]共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以( )。
A. 比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
B. 从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
C. 减轻或者免予采取证券市场禁入措施
D. 从轻或者减轻采取市场禁入措施
[单项选择]根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是（ ）。
A. 3个工作日内
B. 3日内
C. 5个工作日内
D. 5日内
