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发布时间:2024-01-03 07:30:21

[单项选择]根据物权法的规定,以可以转让的基金份额出质的,质权自( )时设立。
A. 工商行政管理部门办理出质登记
B. 信贷征信机构办理出质登记
C. 证券登记结算机构办理出质登记
D. 有关权利凭证交付质权人

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[单项选择]根据物权法的规定,以可以转让的基金份额出质的,质权自( )时设立。
A. 工商行政管理部门办理出质登记
B. 信贷征信机构办理出质登记
C. 证券登记结算机构办理出质登记
D. 有关权利凭证交付质权人
[单项选择]根据《物权法》的规定,以基金份额出质的,质权自()办理出质登记时设立。
A. 证券登记结算机构
B. 信贷征信机构
C. 工商行政管理部门
D. 专利管理部门
[单项选择]根据《证券投资基金法》的规定,基金运作方式可以采取( )。
A. 独立式和委托式
B. 独立式和联合式
C. 合作式和委托式
D. 封闭式和开放式
[单项选择]根据《证券投资基金法》的有关规定,开放式基金的销售业务由基金管理人负责,基金管理人可以委托经( )认定的其他机构代为办理。
A. 中国人民银行
B. 证券交易会
C. 中国证券业协会基金业委员会
D. 中国证监会
[单项选择]根据《证券投资基金法》的有关规定,开放式基金的销售业务由基金管理人负责,基金管理人可以委托经()认定的其他机构代为办理。
A. 中国人民银行
B. 证券交易会
C. 中国证券业协会基金业委员会
D. 中国证监会
[单项选择]在我国,根据《开放式证券投资基金试点办法》规定,开放式基金成立初期,可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购,不办理赎回,但该期限最长不得超过( )个月。
A. 4
B. 3
C. 2
D. 1
[单项选择]根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定,对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当( )进行收益分配。
A. 每日
B. 每两日
C. 每周
D. 每15日
[单项选择]根据我国有关规定,符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意,并经( )批准后,封闭式基金可转换为开放式基金。
A. 独立董事
B. 基金发起人
C. 基金托管人
D. 监管机构
[多项选择]根据《证券投资基金运作管理办法》及其有关规定,基金投资应符合( )规定。
A. 股票基金应有60%以上资产投资于股票
B. 债券基金应有80%以上的资产投资于债券
C. 货币市场基金仅投资于货币市场工具
D. 基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券
[单项选择]根据(证券投资基金运作管理办法)规定,股票基金的股票投资比重必须在( )以上;债券基金的债券投资比重必须在( )以上。
A. 60%;80%
B. 80%;60%
C. 60%;60%
D. 80%;80%
[多项选择]根据《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。
A. 经国务院证券监督管理机构批准
B. 注册资本不低于l亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C. 主要股东最近1年没有违法记录
D. 主要股东注册资本不低于3亿元人民币

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