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发布时间:2023-10-12 20:54:38

[单项选择]审计报告应当由具有证券从业资格的()及其所在的事务所签字盖章。
A. 会计师 
B. 注册会计师 
C. 审计师 
D. 评估师

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[单项选择]审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。
A. 会计师
B. 注册会计师
C. 审计师
D. 评估师
[单项选择]公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少( )名有从业资格的人员签署。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由( )有从业资格的人员签署。
A. 1名
B. 至少2名
C. 3名以上
D. 5名以上
[单项选择]公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的政权服务机构出具,并有至少( )名有从业资格的人员签署。
A. 1
B. 4
C. 2
D. 3
[单项选择]证券评级机构开展证券评级业务,应当成立项目组,项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务( )年以上。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]某律师事务所律师金某具有证券律师从业资格,在为一家股份有限公司办理上市业务过程中,按该公司授意,出具了虚假的法律意见书,致使公司的股票上市后,其价格出现了不正常的波动。不少股民蒙受了不应当的损失,金某的行为构成:( )
A. 编造并传播证券交易信息罪
B. 操纵证券交易价格罪
C. 证券从业人员诱骗买卖证券罪
D. 中介组织人员提供虚假证明文件罪
[单项选择]股份每周转让3次的公司,在会计年度结束后的( )内,必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。
A. 1个月
B. 4个月
C. 6个月
D. 15天
[单项选择]《证券公司管理办法》要求证券公司从业人员从事证券业务必须取得相应的证券从业资格,下列与申请证券从业资格的条件不符的是( )。
A. 年满18周岁并具有完全的民事行为能力
B. 具有大专以上学历或高中毕业并有三年以上工作经历
C. 通过证监会或其认可机构组织的资格考试
D. 品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德,无不良行为记录
[单项选择]证券从业资格考试内容包括( ),通过了有关资格考试即取得相关从业资格。
A. 一门基础性科目和二门专业性科目
B. 一门基础性科目和一门专业性科目
C. 二门基础性科目和二门专业性科目
D. 二门基础性科目和一门专业性科目
[单项选择]《证券公司管理办法》要求证券公司从业人员从事证券业务必须取得相应的证券从业资格,下列哪项与申请证券从业资格的条件不符( )
A. 年满18周岁并具有完全的民事行为能力
B. 具有大专以上学历或高中毕业并有三年以上工作经历
C. 通过证监会或其认可机构组织的资格考试
D. 品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德,无不良行为记录
[单项选择]申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25

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