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[单项选择]2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的( )。
A. 短期融资债券
B. 不动产抵押公司债券
C. 可转换公司债券
D. 附认股权证的公司债券
[单项选择]( )中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
A. 2006年9月11日
B. 2006年11月9日
C. 2007年9月11日
D. 2007年11月9日
[单项选择]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上市公司自行销售。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
[单项选择]根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过( )的方式确定股票发行价格。
A. 投票
B. 询价
C. 调研
D. 人为规定
[单项选择]根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发行价格（）
A. 询价
B. 估值
C. 投标
D. 竞价
[单项选择]下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。
A. 承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券
B. 发行证券的票面总值必须超过人民币1万元
C. 承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
D. 承销团代销、包销期最长不得超过90日
[多项选择]上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括( )。
A. 发行人董事会决议
B. 发行人关于本次证券发行的申请报告
C. 发行公告
D. 发行人股东大会决议
E. 新公开发行公告
[单项选择]为了保护客户利益、防范风险，中国证监会在( )制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。
A. 1998年3月
B. 2000年3月
C. 2005年3月
D. 2007年3月
[多项选择]上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括( )。
A. 法律意见书
B. 律师工作报告
C. 证券发行保荐书
D. 保荐人尽职调查报告
E. 会计事务所报告
[单项选择]甲上市公司在年度报告中对财务会计报告做虚假记载，由乙证券公司承销，甲公司的行为致使投资者在证券交易中遭受巨大损失。投资人将甲公司的控股股东告上法庭，法院认为应当追加甲公司为共同被告但是原告不同意，法院通知甲公司作为共同被告参加诉讼。本案应由哪个法院管辖：
A. 甲公司所在地高级人民法院
B. 甲公司控股股东所在地高级人民法院
C. 甲公司所在地中级人民法院
D. 甲公司控股股东所在地中级人民法院
[单项选择]上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次( )工作日予以公告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]根据《上市公司重大资产重组管理办法》，( )应当按照中国证监会的相关规定，对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责。
A. 会计师事务所
B. 中国证监会
C. 独立财务顾问
D. 中国证券业协会
[单项选择]上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次( )个工作日予以公告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]《上市公司证券发行管理办法》明确规定，上市公司分离交易的可转换公司债券应当申请在( )证券交易所上市交易。
A. 上市公司股票上市的
B. 国家规定的
C. 上市公司登记国的
D. 深圳
[单项选择]( )由证券发行者、证券承销商(中介机构)和证券投资者三个元素构成。
A. 原始市场
B. 一级市场
C. 流通市场
D. 二级市场
