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发布时间:2023-12-20 00:42:13

[单项选择]有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。
A. 合规负责人
B. 合规部
C. 证券安全监管负责人
D. 监事会

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[单项选择]证券公司设( ),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A. 合规负责人
B. 合规部
C. 证券安全监管负责人
D. 监事会
[单项选择]行政复议机关依法对行政行为的( )进行审查。
A. 合法性
B. 合理性
C. 适当性
D. 合法性与合理性
[单项选择]中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求,要求最近一年净资本不低于( )亿元。
A. 10
B. 12
C. 15
D. 20
[单项选择]申请人在申请行政复议时,一并提出对有关抽象行政行为的审查申请的,行政复议机关对该抽象行政行为有权处理的,经对该行为的审查,应当在( )日内依法作出处理决定。
A. 15
B. 30
C. 45
D. 60
[单项选择]期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A. 结算
B. 交易
C. 合规
D. 法律
[单项选择]人民法院受理行政机关申请执行其具体行政行为的案件后,应当对具体行政行为的合法性进行审查,并就是否准予强制执行作出裁定。下列表述中正确的有( )。
A. 在90日内由审判员进行审查
B. 在60日内由审判员和审判长进行审查
C. 在30日内由行政审判庭组成合议庭进行审查
D. 在30日内由审判委员会进行审查
[单项选择]行政复议机关在对被申请人作出的具体行政行为进行审查时,发现具体行政行为所依据的上级人民政府规章与某行政法规的有关规定相抵触,该复议机关应当如何处理( )
A. 根据具体行行政行为所依据的上级人民政府规章的规定,作出复议决定
B. 根据该行政法规的具体规定,作出复议决定
C. 有权处理的,依法处理;无权处理的,转送有权处理的机关依法处理
D. 驳回复议申请
[单项选择]行政复议机关在对被申请人作出的具体行政行为进行审查时,发现具体行政行为所依据的上级人民政府规章与在其后颁布实施的行政法规的有关具体规定相抵触,该复议机关应当如何处理? ( )
A. 根据具体行政行为所依据的上级人民政府规章的规定,作出复议决定
B. 根据该行政法规的具体规定,作出复议决定
C. 中止对本案的审查
D. 驳回复议申请
[单项选择]“在被要求对其他咨询工程师的工作进行审查的情况下,要以适当的职业行为和礼节进行”,这是FIDIC道德准则中的( )的要求。
A. 对社会和职业的责任
B. 公正性
C. 对他人的公正
D. 正直性
[单项选择]人民法院的行政诉讼监督,主要是对公安机关及其人民警察的具体行政行为的 ( )进行审查。
A. 公平性
B. 公正性
C. 合法性
D. 合理性
[单项选择]( )以具体行政行为为审查对象,并附带审查部分抽象行政行为。
A. 行政诉讼
B. 行政责任
C. 行政赔偿
D. 行政复议
[单项选择]行政诉讼监督是人民法院通过行使( ),对公安机关及其人民警察的具体行政行为的合法性进行审查。
A. 民事审判权
B. 行政审判权
C. 刑事审判权
D. 法律监督权

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